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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点--第1页 2022-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础 试题库和答案要点 单选题（共 75 题） 1、财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监 管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 2、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者 在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。 A.1；10 B.3；10 C.3；20 D.5：20 【答案】 A 3、以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点--第1页 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点--第2页 【答案】 C 4、证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、 A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅳ C.Ⅲ. Ⅳ D.Ⅱ. Ⅲ 【答案】 A 5、（2020 年真题）下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有 （ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 C 6、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（ ）制定并定期更新本行业 的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不 得低于前述名录规定的风险等级。 A.行业协 B.中国人民银行 C.中国证监 D.中国证监会派出机构 【答案】 A 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点--第2页 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点--第3页 7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文 件之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的 决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册 的，应当说明理由。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.十二个月 【答案】 B 8、下列属于操纵证券市场行为的有（ ） A.①③④ B.①②③ C.①②③④ D.②④ 【答案】 D 9、证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证 A.处以 1 万元的罚款 B.处以 5 万元的罚款 C.处以 20 万元的罚款 D.一律给予行政处分 【答案】 B 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点--第3页 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点--第4页 10、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（ ）的 证券公司。 A.