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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)--第1页 2022-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库 附答案（典型题） 单选题（共 75 题） 1、对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公 司，（ ）有资格撤销其资格。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中央国债登记结算有限责任公司 D.中国人民银行 【答案】 A 2、关于转融到通业务的保证金的说法，正确的有（ ）。 A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②④ 【答案】 C 3、以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（ ）。 A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.②③④ 【答案】 A 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)--第1页 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)--第2页 4、(2019年真题)个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ） A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 B 5、（2020 年真题）证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司 签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（ ）。 A.介绍业务的范围 B.理客户结算交割的方式 C.执行期货保证金安全存管制度的措施 D.违约责任 【答案】 B 6、证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。 A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③ 【答案】 C 7、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（ ）。 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)--第2页 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)--第3页 A.①②③④⑥ B.②③④⑤ C.①③④⑤⑥ D.②③④⑤⑥ 【答案】 A 8、以代销、包销方式销售的公司证券，其销售期最长不得超过（ ）。 A.90 日 B.360 日 C.60 日 D.180 日 【答案】 A 9、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（ ）批准，并按照有关规定安 置客户、处理未了结的业务。 A.证券交易所 B.国务院证券监督管理机构 C.证券登记结算机构 D.证券业协会 【答案】 B 10、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标 准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东 和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披 露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)--第3页 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)--第4页 担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数