私募基金发行流程.xlsxVIP

1 2 3 1 2 3 4 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 1 2 3 私募基金发行流程 流程 内容 证券对接人 备注 发行前准备 签署《金融外包服务协议》 私募管理人审核《金融外包服务协议》，双方就协议内容达成一致后签署 产品服务岗 拟定与签署《基金合同》 1、私募管理人填写《产品要素表》； 2、产品服务岗拟定《基金合同》内容并与管理人就合同条款进行沟通，确定《基金合同》 1、合同定稿后由券商盖章3份邮寄管理人（管理人盖章后回寄1份），管理人进行套印给投资者签署； 2、合同套印后填写承诺函并回寄券商 开立管理人直销银行账户 采取两种模式： 1、采取券商募集账户模式（由私募基金管理人委托证券公司开立）； 2、采用管理人直销账户模式（以“管理人公司全称直销账户”名义开立，可采取与证券公司共同管理的模式或管理人自主开立的模式） TA登记岗 发行 投资者签署合同并填写相关表格 投资者认购基金： 1、签署《基金合同》（一式3份，其中一份回寄证券公司）； 2、填写《风险承受力调查问卷》（管理人自己留档）； 3、填写《直销账户业务申请表》（管理人自己留档）； 4、填写《直销认购申购申请表》（管理人自己留档） 管理人自主完成 私募基金代码的预申请 管理人登陆基金业协会网站在线申请私募基金代码，并将代码通知券商 开立私募基金产品托管账户 券商根据基金合同中私募基金的产品名称在银行开立托管资