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第一章 证券市场概述(1-3) 第一节 证券与证券市场 1、证券是指用以证明或设定权利所做成书面凭证，它表白证券持有人或第三者有权获 得该证券拥有特定权益，或证明其曾经发生过行为。证券票面要素重要为四个：第一，持有 人;第二，证券标物;第三，标物价值;第四，权利。证券两个基本特性为：第一，法律特性; 第二，书面特性。 有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期获得一定收入并可自由转让和买卖所 有权或债券凭证。有价证券自身没有价值，但由于代表了一定权益，因此有交易价格。有价 证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券特性：第一，证券产权性;第二， 证券收益性;第三，证券流通性;第四，证券风险性。有价证券功能：第一，筹资功能，是指 为经济发展筹集资本;第二，配备资本功能，是指通过有价证券发行和交易，按利润最大化 规定对资本进行分派。来源：.com 2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易场合。它三个明显特性是： 第一，证券市场是价值直接互换场合;第二，证券市场是财产权利直接互换场合;第三，证券 市场是风险直接互换场合。从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来 划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。 3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段产物。今年来证券市场有着全 新特性：第一，金融证券化;第二，证券投资法人化;第三，证券交易多样化;第四，证券市场 自由化;第五，证券市场国际化;第六，证券市场电脑化。证券市场四大趋势为：第一，金融 创新进一步深化;第二，发展中华人民共和国家和地区证券市场国际化将有较大发展;第三， 证券交易所合并与上市;第四，证券市场网络化发展趋势。纵观十年来国内证券市场发展历 程，它特点为：第一，市场发展日益规范有序;第二，证券发行规模逐年扩大，品种构造日 趋合理;第三，机构投资者队伍逐渐壮大;第四，监督手段法制化。 第二节 证券市场参加者 1、证券发行人，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券政府及其机构、金融机构、 公司和公司。普通而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承销。 2、证券投资人，是指通过证券而进行投资各类机构法人和自然人，她们是证券市场资 金供应者。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。 3、证券市场中介机构，是指为证券发行与交易提供服务各类机构。重要有证券公司和 证券服务机构。证券公司重要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其她征 询业务。证券公司普通分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 4、自律组织。在国内证券自律性组织涉及证券交易所和证券协会。国内证券交易所是 提供证券集中竞交易场合不以营利为目法人。证券业协会是证券业自律性组织，是社会团队 法人。其权利机构是由全体会员构成会员大会。在国内证券公司必要加入证券业协会。 5、证券监督机构，在国内证券监督机构是指中华人民共和国证券监督管理委员会及其 派出机构。 第三节 证券市场地位与功能 1、金融市场是资金融通市场。资金融通简称为融资，普通分为直接融资和间接融资两 种。依照金融市场上交易工具期限，把金融市场分为货币市场和资我市场两大类。 证券市场是当代金融体系重要构成某些，并且它与金融市场体系其她构成某些有密切联 系：第一，证券市场与货币市场关系密切;第二，长期信贷资金来源依赖于证券市场;第三， 任何金融机构业务都直接或间接于证券市场有关，并且证券金融机构与非证券金融机构在业 务上有诸多交叉。 2、证券市场基本功能为：第一，筹资功能，是指证券市场为资金需求者筹集资金功能; 第二，资本定价功能，就是为资本决定价格;第三，资本配备功能，是指通过证券价格引导 资本流动而实现资本合理配备。 第二章 股票(1-2) 第一节 股票特性与类型 1、股票是指股份有限公司签发证明股东所持股份凭证。它三个基本要素是：发行主体、 股份、持有人。 2、股票是一种有价证券、要式证券、证权证券、资本证券和综合权利证券。 3、股票特性是：收益性、风险性、流动性、永久性、参加性和波动性。 4、按股东享有权利不同，可以把股票分为普通股和优先股。 5、股票按与否记载股东姓名，可以分为记名股票和不记名股票。记名股票特点是：第 一，股东权利归属于记名股东;第二，认购股票款项不一定一次缴足;第三，转让相对复杂或 受限制;第四，便于挂失，相对安全。不记名股票特点是：第一，股东权利归属股票持有人; 第二，认购股票时规定缴足股款