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2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)--第1页 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答 案（基础题） 单选题（共 40 题） 1、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正 确的是（ ）。 A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5 年以下有期 徒刑或者拘役，或单处 20 万元以下罚金 B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处 10 年以上 有期徒刑或无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处 1 万元罚金 D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处 6 年有期徒刑，并处罚金 【答案】 B 2、证券公司从事证券自营业务必须使用（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 D 3、单独或合计持有股份有限公司（ ）以上股份的股东，有权向股东大会提 出临时提案。 A.百分之十五 B.百分之五 C.百分之三 2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)--第1页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)--第2页 D.百分之十 【答案】 C 4、证券金融公司的资金可以用于（ ）。 A.②③④ B.①②③ C.①②③④ D.①②④ 【答案】 C 5、根据《证券从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所 在机构行使的职责包括（ ）。 A.②③④ B.①② C.①②③④ D.①③④ 【答案】 C 6、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（ ）。 A.监事会主席由出席监事过半数选举产生 B.监事会成员可以为 2 人 C.监事会中，职工代表的比例不得低于 1/3 D.监事会中，职工代表的比例由公司决定 【答案】 C 2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)--第2页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)--第3页 7、下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 D 8、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券 投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括 （）。 A.公司证券投资咨询业务许可证明原件 B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表 C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表 D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况 说明 【答案】 A 9、以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。 A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②④⑤⑥ 【答案】 D 2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)--第3页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)--第4页 10、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金