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2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析--第1页 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试 题库带答案解析 单选题（共 30 题） 1、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（ ）。 A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任 B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选 C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见 D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议 【答案】 A 2、按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项 中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。 A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质 疑并采取了适当措施的 B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券 监管机构报告的 C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无 法正常履行职责的 D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的 【答案】 A 3、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国 务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 A.3 B.5 C.15 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析--第1页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析--第2页 D.30 【答案】 C 4、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（ ）。 A.①②③ B.②④ C.①③④ D.①③ 【答案】 D 5、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的， 对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（ ）等行 政监管措施。 A.①②④⑤ B.②③④⑤ C.①③④⑤ D.①②⑤⑥ 【答案】 A 6、(2019年真题)下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析--第2页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析--第3页 7、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份 数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券 交易所终止上市交易。 A.35％ B.50％ C.75％ D.90％ 【答案】 C 8、央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（ ）。 A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券 C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融 机构柜台交易的证券 D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 【答案】 B 9、（2016 年真题）对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规 定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属