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2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二--第1页 2023 年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答 案二 单选题（共 30 题） 1、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。 A.①③ B.①③④ C.②④ D.①②④ 【答案】 A 2、以下关于 ETF 和 LOF 的说法错误的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 3、港股通交易以港币报价，投资者以（ ）交收。 A.港币 B.美元 C.欧元 D.人民币 【答案】 D 2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二--第1页 2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二--第2页 4、张某是 C 公司的财务总监，代理 S 公司购买记名股票，则在被购买股票公司 的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。 A.C 公司的财务总监张某 B.S 公司的法定代表人王某 C.S 公司 D.S 公司的总经理李某 【答案】 C 5、每个人投资者相比， 机构投资者的特点包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ 【答案】 D 6、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是 （ ） A.两者均需承担偿还责任 B.两者均需承担投资回报责任 C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要 D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要 【答案】 D 7、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（ ）。 2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二--第2页 2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二--第3页 A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会 关于上市公司证券发行的相关规定 B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同 C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不 同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同 的比例进行配售 D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公 告中披露 【答案】 D 8、1949—1978 年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起“大一 统”模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（ ） A.①③ B.①② C.②③ D.③④ 【答案】 C 9、关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有() A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 D 2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二--第3页 2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二--第4页 10、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管 等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙