2023年证券从业资格考试证券交易全真试题及答案.pdfVIP

2023年证券从业资格考试证券交易全真试题及答案--第1页 2023年证券从业资格考试《证券交易》全真试题及答案 一、单选题(60*0.5分) 1、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由( )负责。 A. 客户B.证券公司 C.结算公司 D.证券交易所 对的答案：B 2、目前，我国证券交易所的证券回购券种重要是 。 A. 国债 B. 股票 C. 可转换债券 D. 基金证券 对的答案：A 3、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。 A.半年 B.九个月 C.一年 D.十八个月 对的答案：C 4、从国际上来看，金融期货重要有三种。下面的( )不属于金融期货。 A.期权期货 B.外汇期货 C.利率期货 D.股票价格指数期货 对的答案：A 5、所谓证券市场的高风险重要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的( )。 A.系统风险 B.非系统风险 C.基本风险 D.重要风险 对的答案：C 6、下列不属于非交易性过户的是________。 A. 因继承而发生的股权变更 B. 因财产分割而发生的股权变更 C. 因法院判决而发生的股权变更 D. 账户挂失转户 对的答案：D 7、假如证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是 ________。 A. 证券公司透支 B. 证券公司有头寸余额 2023年证券从业资格考试证券交易全真试题及答案--第1页 2023年证券从业资格考试证券交易全真试题及答案--第2页 C. 证券公司自营业务产生收益 D. 证券公司自营业务产生亏损 对的答案：A 8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓 交割。 A. 债券 B. 标准券 C. 股票 D. 所有有价证券 对的答案：B 9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文献送达日起()个工作日。 A.15 B.20 C.25 D.30 对的答案：D 10、证券营业部是证券公司全资附属的( ) A.法人机构 B.子公司 C.法人机构 D.视设立的手续而定 对的答案：C 11、根据中国证监会1996 年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机 构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过( ) A.5 B.8 C.10 D.12 对的答案：C 12、债券上市交易条件中，最为重要的是 。 A. 债券的发行额 B. 债券发行的合法性 C. 债券的信用等级 D. 债券的发行价格 对的答案：C 13、工作地的接地电阻应小于( )欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于( )欧姆。 A.4 10 B.5 10 C.4 15 D.10 4 对的答案：A 14、在证券回购交易中，( )是被允许的行为。 2023年证券从业资格考试证券交易全真试题及答案--第2页 2023年证券从业资格考试证券交易全真试题及答案--第3页 A.租赁交易 B.将融得资金用于短期周转 C.借券交易 D.挪用别人证券交易 对的答案：B 15、 证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 A. 1 名 B. 2 名 C. 3 名 D. 4 名 对的答案：A 16、1999 年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低 于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备。 A.1% B.2% C.3% D.4% 对的答案：