证券有限责任公司资产管理业务研究管理制度模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 证券有限责任公司资产管理业务研究管理制度模版 一、总则 本制度是为加强证券有限责任公司资产管理业务管理、规范资产管理业务，依照《证券公司管理规定》、《资产管理业务管理办法》、《证券公司资产管理业务管理办法》等法律法规制定的管理制度，适用证券有限责任公司资产管理业务。 二、管理范围 本制度适用于证券有限责任公司资产管理业务。 三、管理目标 本制度的主要目标是： 1.规范证券有限责任公司资产管理业务的管理，确保业务健康有序发展； 2.确立客户利益至上的原则，加强风险防范意识，提高风险管理水平； 3.加强客户交流和沟通，提高客户满意度； 4.增强公司内部风险管控能力，规范内部流程。 四、组织架构 证券有限责任公司资产管理业务部门是公司控制和管理资产业务的部门。部门下设相关职能部门和业务部门。 职能部门主要负责制定公司资产管理业务方针、政策、制度和规章制度，指导和协调各业务部门开展资产管理业务；对资产管理业务进行监察和评估，制定风险管理办法，并负责内审考核、批准准备金存入以及产品注册备案等任务。 业务部门则负责推动相关基金产品的募集、投资管理、运作、风险控制和业绩管理等一系列业务。 五、工作职责 1.职能部门主要职责 （1）制定公司资产管理业务方针、政策、制度和规章制度，指导和协调各业务部门开展资产管理业务； （2）对公司资产管理业务进行监察和评估，制定风险