2023-2024年证券从业考试参考题库带答案解析.docxVIP

住在富人区的她 2023-2024年证券从业考试参考题库带答案解析 题目 一 二 三 四 五 六 总分 得分 第1卷 一.单选题(共20题) 1.根据中国证监会的有关规定(related regulations)，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（ ）%。 A. 30 B. 40 C. 50 D. 60 2.发审委审核上市公司非公开发行(non-public offering)股票申请，适用（ ）。表决投票时同意票数达到（ ）票为通过。 A. 特别程序，5 B. 一般程序，3 C. 一般程序，5 D. 特别程序，3 3.基金（ ）是指基金托管人(fund trustee)对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表(alteration table)等报表内容进行核对的过程。 A. 账务复核 B. 头寸复核 C. 资产净值复核 D. 财务报表复核 4.（ ）证券投资组合以资本增值为目标，投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，投资风险较大。 A. 避税型 B. 收入型 C. 增长型 D. 收入和增长型 5.在以下指数化证券投资策略中，相对最为积极的投资策略是（ ）。 A. 规避和现金流匹配策略 B. 积极调整的债券投资策略 C. 加强指数型 D. 不能判断 6.自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）等特点。 A. 交易手续简单 B. 费时少 C. 比较分散 D. 流动性强 7.目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。 A. 国债 B. 股票 C. 可转换债券 D. 基金证券 8.在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（ ）。 A. 由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系 B. 管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系 C. 平行受托关系，即基金管理人和基金托管人(fund trustee)受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责 D. 交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人 9.证券营业部(security operation house)客户资金管理的主要内容包括（ ）。 A. 财务收支管理 B. 财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理 C. 分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由 D. 统收统支、单独核算 10.获准上市的基金，须于上市首日前的（ ）个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 A. 7 B. 5 C. 3 D. 1 11.为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）来保管基金资产。 A. 基金发起人(fund sponsor) B. 基金管理人 C. 基金持有人(fund holder) D. 基金托管人(fund trustee) 12.（ ）侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究，并侧重分析经济现象的相对静止状态。 A. 综合分析方法 B. 总量分析法 C. 结构分析法 D. 个体分析方法 13.著名的有效市场假说理论是由（ ）提出的。 A. 巴菲特 B. 本杰明?格雷厄姆 C. 尤金?法默 D. 凯恩斯 14.证券公司在特殊情况下(special condition)，（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。 A. 可以使用 B. 可以借用 C. 可以租用 D. 也不能使用 15.（ ）不属于上市后的证券存管业务。 A. 股东名册登录 B. 交易过户 C. 发放现金红利 D. 非交易过户 16.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（ ）证券。 A. 国债 B. 股票 C. 基金 D. 企业债券 17.某证券组合今年实际平均收益率为0.16，当前的无风险利率(risk-free interest rate)为0.03，市场组合的期望收益率为0.12．该证券组合的β值为1.2。那么，该证券组合的詹森指数为（ ）。 A. -0.022 C. 0.022 D. 0.03 18.一般认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。 A. 收入型证券组合 B. 平衡型证券组合 C. 指数化型证券组合 D. 有效型证券组合 19.国有资产监督管理委员会发布了（ ），自2005年9月1日起施行。 A. 《国有资产评估项目备案管理办法》 B. 《国有资产评估管理若干问题的规定》 C. 《国有资产评估管理备案管理办法》 D. 《企业国有资产评估管理暂行办法(interim procedures)》 20.投资管理与研究协会(AIMR)是（ ）。 A. 北美的证券分析师组织 B. 欧洲证券分析师的协会组织 C. 亚洲证券分析师的协会组织 D. 拉丁美洲证券分析师公会 二.多选题(共15