PPP和BOT的联系和区别.pdfVIP

PPPPPP和和BBOOTT 的的联联系系和和 区区别别 PPP的英⽂全称为Public-Private-Partnerships， 国称之为 “政府和社会资本合作”，指在公共服务领域，政府采取竞争性⽅式选择具有投 资、运营管理能⼒的社会资本，双⽅按照平等协商原则订⽴合同，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本⽀付对 价。 PPP的概念⽆论从⼴义或狭义上讲，范围都要⽐BOT要⼴，BOT是英⽂Build －Operate－Transfer的缩写，通常直译为 “建设－经营－转 让”。BOT可以看作是PPP模式的⼀种运⾏模式。 根据BOT和PPP在中国的发展， 们可以将BOT划分为 “传统的BOT模式”和 “PPP模式下的BOT”。 传统的BOT模式 国社会资本与政府开展的BOT合作则开始于上世纪90年代。当时，⼀⼤批民营企业和外商进⼊中国公⽤基础设施建设领域，不过真正盈利的 企业并不算多。2005年初， “⾮公经济36条”为 民营资本进⼊公⽤设施建设领域提供了⽀持和保证，⼤量民资进⼊，被称作第⼆轮BOT投资热 潮，但这波浪潮最终也在2007年后销声匿迹。此后，市场化的国营公司渐成主⼒。BOT在 国产⽣的年代已经⽐较久远了，但是 国对于BOT的 投资热潮持续的时间并不是很长，早在2007年就已经慢慢的⾛向了消亡。 弊端 －－ 传统的BOT模式在环境治理领域存在风险⼤、融资成本⾼、社会资本参与不⾜等多⽅⾯问题，限制了社会资本参与的积极性。 在BOT模式中，政府与民营机构更多是⼀种垂直关系，项 ⽬的设计、⽴项、招标由政府来做，社会资本更多的是被动地接受，只有在投标阶段 才开始参与进来。因为⼀开始没有参与项 ⽬的设计、⽴项，社会资本对项 ⽬的风险把握不够，不敢轻易进来。另外，BOT模式中，中标后的建 设、运营彻底交给私营部门，监管⼯作往往是空⽩。例如在过去，⼀些污⽔处理⼚，由于缺乏有效的监管，反⽽成了污染源。” 结论 －－传统的BOT模式已经不再推⼴和运⽤，但它给 们带来了另⼀种⽐较重要的理念，那就是PPP模式。传统的BOT模式的⼤量的失败案 例和探索过程，成就了今天的PPP模式。 PPP模式下的BOT 从⼴义的PPP模式概念⾓度说，BOT本质上也可视为是PPP的⼀种。但根据现⾏的财政部发布的规范性⽂件 （财⾦ 〔2014〕 113号⽂ 件），BOT被定义为PPP模式下的项 ⽬运作⽅式之⼀，113号⽂件列举了BOT、BOO、TOT、ROT共四种项 ⽬运作⽅式，具体选择何种⽅式，是 需要在 “项 ⽬实施⽅案”必须明确和介绍的重要内容。 PPP模式下的BOT⽅式指由社会资本或项 ⽬公司承担新建项 ⽬设计、融资、建造、运营、维护和⽤户服务职责，合同期满后项 ⽬资产及相关权 利等移交给政府的项 ⽬运作⽅式。合同期限⼀般为20-30年。 可以这样认为，⽬前在中国的政府与社会资本合作项 ⽬，都应该根据现⾏的国家法律法规、规范性⽂件中的规定，采取PPP模式开展。即，现 阶段只能在现⾏法律⽂件中规定的PPP模式下来谈BOT，⽽不能继续沿⽤传统的⽅式运⽤BOT模式运营项 ⽬。 PPP模式的进步之处 －－同传统的BOT模式相⽐，在PPP模式下，政府与社会资本是基于合同⽽建⽴的⼀种合作关系。双⽅法律地位平等、权利义 务对等，在充分协商、互利互惠的基础上订⽴合同，并依法平等地主张合同权利、履⾏合同义务。这避免了传统BOT模式下由于缺乏相互沟通协 调⽽造成的项 ⽬前期⼯作周期过长的问题，也解决了项 ⽬全部风险由私营企业承担⽽造成的融资困难等问题。