私募基金管理公司内部控制制度 (4).docxVIP

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2023-06-01 发布于山东
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私募基金管理公司内部控制制度 (4).docx

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PAGE / NUMPAGES 私募基金管理公司内部控制制度 (4) 4. 资金管理私募基金管理公司的资金管理是一个重要的内部控制环节。资金管理包括募集管理、投资管理、流动性管理、风险管理等方面。募集管理方面，私募基金管理公司应制定完善的募集计划，明确募集渠道、募集规模、募集期限等，并建立配套的募集管理制度。募集管理制度应包括募集资料的审核、风险评估、募集进度的监控等内容。投资管理方面，私募基金管理公司应制定投资策略、投资标准、投资限制等，并建立投资决策机制。投资决策机制应包括投资决策流程、尽调程序、意见征询、风险评估等内容。流动性管理方面，私募基金管理公司应制定流动性管理计划，包括定期回报基金净值、控制赎回频率、合理安排资金投资流动性等。同时，建立强制赎回制度，对资金流动性过低的基金进行强制赎回，以保证资产流动性。风险管理方面，私募基金管理公司应建立风险控制机制，对募集资金和投资资金进行风险管理。风险控制机制应包括制定风险评估标准、建立风险管理流程、设立风险预警机制等。另外，私募基金管理公司应加强对资金存管方面的控制，严格遵守相关法律法规，确保资金安全、稳健运作。总之，资金管理是私募基金管理公司内部控制中不可缺少的环节，只有建立科学的资金管理制度，才能确保基金运作的合规性、公正性、可持续性。