2023年黑龙江期货从业资格期货法律法规投资者适当性制度试题.pdf

2023年黑龙江期货从业资格期货法律法规投资者适当性制度试题--第1页 2023年黑龙江期货从业资格期货法律法规：投资者适当性 制度试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题 意） 1、与普通投机交易相比，套利者在一段时间内__。 A．只进行多头操作 B．只进行空头操作 C．同时进行多头和空头操作 D．先进行一种操作再进行另一种操作 2、客户交易保证金局限性，期货公司履行了告知义务而客户未及时追加保证金， 客户规定保存持仓并经书面协商一致的，穿仓导致的损失，经纪公司（）。 A．不承担责任 B．承担次要补偿责任 C．承担重要补偿责任，最高不超过80% D．所有承担补偿责任 3、期货从业人员在执业过程中碰到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生 冲突或也许发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的也许性及有关情况， 当无法避免时，（）。 A．应当以投资者的利益为主 B．应当以期货公司的利益为主 C．应当以交易所的利益为主 D．应当保证投资者的利益得到公平的对待 4、期货公司应当在后为客户提供交易结算报告． A：每周交易闭市 2023年黑龙江期货从业资格期货法律法规投资者适当性制度试题--第1页 2023年黑龙江期货从业资格期货法律法规投资者适当性制度试题--第2页 B ：每年财务结算 C ：每次交易完毕 D ：每日交易闭市 5、原则是指从业人员提出建议和结论不得违反社会公众利益，不得运用自己的 身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或别人谋取非法利益，不得 故意向客户或投资者提供存在重大漏掉、虚假信息和误导性的投资分析、预测或 建议 A ：独立诚信 B ：谨慎客观 C ：勤勉尽职 D ：公开公平公正 6、基金托管人的重要职责有__ 。 A ．记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息 B ．保管基金资产，计算财产本息，催缴钞票证券的利息 C ．对期货投资基金进行具体的交易操作 D ．签署基金决算报告 7 、CME 的3 个月欧洲美元期货合约的标的物是期限为3 个月期本金的欧洲美元 定期存单。 A ：1 000 美元 B ：10 000 美元 C ：100 000 美元 D ：100 万美元 8、负责组织期货从业资格考试。 A ：国务院 B ：期货公司 C ：中国证监会 2023年黑龙江期货从业资格期货法律法规投资者适当性制度试题--第2页 2023年黑龙江期货从业资格期货法律法规投资者适当性制度试题--第3页 D ：中国期货业协会 9、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中__ 的标准品 的质量等级为标准交割等级。 A ．质量最优 B ．价格最低 C ．最通用 D ．交易量较大 10、美国期货市场之法规有 a.其它相关行政命令、法院判例 b. 期货交易实务法 案 c. 商品交易法 d. 商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶由高至低应 为: A ：a b c d B ：b a c d C ：d b c a D ：c d b a 。 11、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率 期货两大类。下列属于短期利率期货的有__ 。 A