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证券从业资格考试重点整理-证券基础--第1页 证券从业资格考试重点整理 -证 券基础 证券从业资格考试重点整理-证券基础--第1页 证券从业资格考试重点整理-证券基础--第2页 证券从业资格考试重点整理-证券基础 （证券分析科目重点整理可在付费文档中下载） 第 1章 证券市场概述 1、 狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券（商业证券-商业汇 票、商业本票，银行证券-银行汇票、本票、支票）、资本证券。 2、 资本证券是由金融投资活动产生的证券，货币证券是能取得货币索取权的有价证券。 3、 有价证券是对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 4、 发行主体不同：政府证券、政府机构证券、公司证券 5、 是否挂牌交易：上市证券、非上市证券 6、 募集方式：公募证券、私募证券 7、 权利性质：股票、债券、其他证券（基金、衍生产品（期货、权证等）） 8、 有价证券的特征：收益性、流动性、期限性（股票没有期限，可视为无期证券） 9、 证券市场：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 10、证券市场特征：价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。 11、证券市场层次机构：发行市场（一级市场、初级市场）+交易市场（二级市场、流通市场、 次级市场） 12、区域：全球性市场、全国性市场、区域性市场 13、规模：主板市场、二板市场、三板市场 14、市场集中程度：集中交易市场+场外市场 15、品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 16、交易场所结构：有形市场+无形市场 17、证券市场基本功能：筹资、资本定价、资本配置 18、股份有限公司才能发行股票 19、中央政府债券视为无风险证券 20、保险资金投资存款、政府债券等账面余额，不低于上季末总资产的 5%。投资股票、基金不 高于20%。投资未上市企业，不高于5%。 21、合格境外机构投资者QFII，募集的外汇，单个投资者一家上市公司的持股比例不超过10%， 所有投资者不超过20%。 22、RQFII，境内基金公司、证券公司的香港子公司，运用香港募集的人民币资金投资境内证券 市场。 23、 人投资者：风险偏好型，风险中立型，风险回避型。 24、证券适当性的要求：适合的投资者购买恰当的产品。 25、证券市场产生：1社会化大生产和商品经济的发展 2股份制的发展3信用制度的发展 26、全球化趋势：1证券市场一体化2投资者法人化3金融创新深化4金融机构混业化5交易所 重组与公司化6证券市场网络化7金融风险复杂化8金融监管合作化 27、证券市场最广泛的投资者是个人投资者。 28、英国第一家证券交易所1802年，最初交易政府债券 29、1984年11月，中国银行在东京公开发行 200亿日圆债券，标志中国进入国际债券市场。 30、证券监管机构职责：制定规章规则、监督法律法规执行、保护投资者合法权益、对证券发 行交易中介结构的行为监管、维持公平而有序的证券市场。 31、自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构 32、证券中介机构：证券公司+服务机构（投资咨询、财务顾问、法律、资产评级、资产评估） 33、世界上第一个股票交易所：1602 荷兰的阿姆斯特丹 证券从业资格考试重点整理-证券基础--第2页 证券从业资格考试重点整理-证券基础--第3页 证券从业资格考试重点整理-证券基础--第3页 证券从业资格考试重点整理-证券基础--第4页 证券从业资格考试重点整理-证券基础--第4页 证券从业资格考试重点整理-证券基础--第5页 第3章 债