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XXX资金业务自查自纠报告 自查自纠的报告 XXX： 为进一步规范我行资金业务，切实加强合规风险和操作风险防控，根据《XXX办公厅关于加强农村合作金融机构资金业务监管的通知》及《关于开展自查自纠加强农村合作金融机构资金业务合规和操作风险管控的通知》（征求意见稿）的要求，我行开展了资金业务合规和操作风险管控自查自纠，现将自查情况汇报如下： 一）业务操作流程不断规范 我行已于2013年12月份成立资金运营部，专职负责全行同业业务，分支机构无权经营同业业务。各部门之间按照前中后台分设原则，由资金运营部负责前台市场交易；财务管理部负责资金头寸管理；清算中心负责资金清算，实现各部门职责相互分离，相互制约。 资金部按前中后台分设岗位，前台交易员负责询价、选择交易对手、议价、达成交易意向，中台风控管理员负责审核，按照总行事权划分审批流程，由相关审批人在审批单上签署意见，后台结算员负责打印当日成交单（协议）及登记台账，并将划款通知书送至清算部门清算。 二）授权授信管理持续强化 行长室对资金运营部集中统一授权，未办理未经授权或超授权的同业业务。我行已出台《农村商业银行同业授信管理办法与流程》，对交易对手进行授信，实际限额管理符合单家商业银行对单一金融机构法人的不含结算性同业存款的同业融出资金，扣除风险权重为零的资产后的净额，不得超过该银行一级资本的**%的监管要求，同时交易对手实行名单制管理，优先选