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2014年证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解释--第1页 2014年证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解释 一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中， 只有一项最符合题目要求。)) 1、 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。 A.证券服务机构 B.发行人 C.上市公司 D.证券投资者 答案 A 解析:证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成 损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过 错的除 外。 2、 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（） 。 A.公司信用风险 B.公司经营风险 C.公司利率风险 D.公司亏损风险 答案 D 解析:对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。 3、 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。 A.基金份额面值 B.基金资产总值 C.市场的供求状况 D.基金份额资产净值 答案 D 解析:开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。 4、 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（） 。 A.经营风险 B.管理风险 C.公司亏损风险 D.信用风险 答案 C 解析:考核财务风险，对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。 5、 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（） 。 A.配股 B.增发 共33页 1 2014年证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解释--第1页 2014年证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解释--第2页 C.定向增发 D.发行可转换公司债券 答案 B 解析:股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。 6、 中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具 有结算履约担保作用。 A.客户 B.证券公司 C.证券交易所 D.证券业协会 答案 B 解析:中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成效后的清 算交 收，具有结算履约担保作用。 7 、 金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（） 。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 答案 C 解析:结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度。 8、 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司 ( )的基础。 A.总资产 B.净资本 C.净资产 D.注册资本 答案 D 解析:通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。 9、 证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。 A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.监督与自律相结合的原则 答案 A 解析:证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。 共33 页 2 2014年证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解释--第2页 2014年证券从业资格考试《证券基础知识》真题及