规则监管与原则监管在金融领域中的比较分析研究.docVIP

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2023-06-09 发布于福建
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本文通过对“规则监管”模式和“原则监管”模式的分析比较，并结合我国金融监管现状提出对策建议，具有参考价值。

PAGE PAGE 1 规则监管与原则监管在金融领域中的比较分析研究 “十四五”规划明确提出，要“完善现代金融监管体系，提高金融监管透明度和法治化水平”，这为我国金融监管体制改革指明了方向。金融监管是一个动态的选择过程，随着金融市场的发展和风险演变，监管理念也在不断调整更新中。本文通过对“规则监管”模式和“原则监管”模式的分析比较，并结合我国金融监管现状提出对策建议。一、什么是规则监管与原则监管（一）两种模式折射出不同的监管理念规则与原则在法理学中有较明显的区别。通常认为，规则具有确定性和具体性，可以直接适用；原则具有抽象性和概括性，有较大的弹性空间，如何适用依赖于裁判