2023年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题荟萃（带参考答案）.docxVIP

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2023-06-13 发布于四川
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2023年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题荟萃（带参考答案）.docx

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住在富人区的她 2023年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题荟萃（带参考答案）题目一二三四五六总分得分卷I 一.单项选择题(共10题) 1.不属于总体特点的是（）。 A. 大量性 B. 同质性 C. 差异性 D. 无限性 2.前景理论从心理行为学出发，将人的决策过程分解为两个阶段，分别是( ??)。 Ⅰ 编辑阶段Ⅱ 调查阶段 Ⅲ 评价阶段Ⅳ 决策阶段 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅳ D. Ⅲ、Ⅳ 3.当股票市场处于牛市时（）。 A. 应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。 B. 应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。 C. 应选择高β系数的证券或组合, 以减少因市场下跌而造成的损失。 D. 应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。 4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括(??)。 ?Ⅰ.客户的身份、财产和收入状况 ?Ⅱ.证券投资经验 ?Ⅲ.投资需求与风险偏好 ?Ⅳ.配偶工作单位 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 5.若流动比率大于1，则下列成立的是（ ?）。 A. 速动比率大于1 B. 营运资金大于零 C. 资产负债率大于1 D. 短期偿债能力绝对有保障 6.预期效用函数的公理化假设包括（　　）。 Ⅰ．优势性假设Ⅱ．中性值假设Ⅲ．恒定性假设Ⅳ．独立性假设 A. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ C. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ 7.资产负债表的左方列示的是（ ?）。 A. 负债各项目 B. 资产各项目 C. 税款各项目 D. 所有者权益各项目 8.制定保险规划的首要任务，是（ ?）。 A. 确定保险标的 B. 接受保险方案 C. 明确保险期间 D. 选定保险产品 9.某3年期债券久期为2．5年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4％，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（ ?）。 A. 下跌2．43元 B. 上升2．45元 C. 下跌2．45元 D. 上升2．43元 10.（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。 A. 时间偏好 B. 损失厌恶 C. 过度自信 D. 心理账户卷I参考答案一.单项选择题 1.正确答案：D, 2.正确答案：A, 3.正确答案：A, 4.正确答案：C, 5.正确答案：B, 6.正确答案：C, 7.正确答案：B, 8.正确答案：A, 9.正确答案：B, 10.正确答案：B, 卷II 一.单项选择题(共10题) 1.构成利润表的项目有（ ?）。 Ⅰ 营业收入 Ⅱ 利润总额 Ⅲ 应付股利 Ⅳ 营业利润 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 2.（）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。 A. 合规负责人 B. 营业部运营总监 C. 风险管理办公室 D. 证券投资顾问 3.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（　　）注册登记为证券投资顾问。 A. 中国证监会 B. 证券公司 C. 国务院监督管理机构 D. 中国证券业协会 4.假设检验的概率依据是（ ?）。 A. 小概率原理 B. 最大似然原理 C. 大数定理 D. 中心极限定理 5.套利定价模型在实践中的应用一般包括（ ?）。 Ⅰ 检验资本市场线的有效性 Ⅱ 分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素 Ⅲ 检验证券市场线的有效性 Ⅳ 明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益 A. Ⅰ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 6.以下指标，不宜对固定资产更新变化较快的公司进行估值的是（ ?）。 A. 市盈率 B. 市净率 C. 经济增加值与利息折旧摊销前收入比 D. 股价／销售额比率 7.利率期限结构理论主要包括（ ?）。 Ⅰ 市场预期理论 Ⅱ 流动性偏好理论 Ⅲ 市场分割理论 Ⅳ 久期理论 A. Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 8.下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（ ?） Ⅰ 投资实现资产增值 Ⅱ 增加消费 Ⅲ 将投资收益进行再投资 Ⅳ 利用自动转账偿还信用卡透支 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 9.证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ?）。 Ⅰ 上市公司本身 Ⅱ 其他上市公司 Ⅲ 与上市公司之间存在关联关系的非上市公司 Ⅳ 与上市公司之间存在收购行为的非上市公司 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 10.资本资产定价模型假设条件有（）。 Ⅰ、投