2023年证券从业《金融市场基础知识》考试历年高频真题摘选含答案.docxVIP

住在富人区的她 2023年证券从业《金融市场基础知识》考试历年高频真题摘选含答案 （图片大小可任意调节） 卷I 一.综合考点题库(共35题) 1.单选题：基金管理费费率的大小通常（）。 A.与基金规模成反比，与风险成正比 B.与基金规模成反比，与风险成反比 C.与基金规模成正比，与风险成正比 D.与基金规模成正比，与风险成反比 2.单选题：下列关于债券与股票相同点的说法，错误的是（　　）。 A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表 C.发行股票和债券都是公司筹措资金的手段 D.债券是一种有期证券；股票是一种无期证券 3.单选题：债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。Ⅰ.市场利率下调，基金收益下降Ⅱ.市场利率上调，基金收益下降Ⅲ.市场利率上调，基金收益上升Ⅳ.市场利率下调，基金收益上升 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 4.单选题：关于利率期货的描述不正确的是（　　）。 A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具 B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的 C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT) D.利率期货是金融期货中最先产生的品种 5.单选题：金融期货的交易制度主要包括（）。Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.大户报告制度Ⅲ.限仓制度Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 6.单选题：在美国，可将（）视为无风险利率。 A.长期国债利率 B.短期国库券利率 C.一年期存款利率 D.一年期贷款利率 7.单选题：专项资产管理业务的特点是（　　）I综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多II特定性，即业务设定特定的投资目标III通过专门帐户经营运作IV必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行 A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV 8.单选题：设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列()文件。Ⅰ、公司章程；Ⅱ、发起人协议；Ⅲ、发起人姓名；Ⅳ、承销机构名称。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 9.单选题：股票价格指数的编制步骤包括（　　）I选定某基期并计算基期平均股价或市值II计算计算期平均股价或市值并作必要修正III选择样本股IV指数化 A.I、II、III B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、III、IV 10.单选题：股票应载明的事项主要包括（　　）I公司名称II公司成立的日期III股票种类IV票面金额 A.I、II B.I、II、III C.II、III、IV D.I、II、III、IV 11.单选题：在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（　　）。 A.中国证监会 B.证券业协会 C.证券交易所 D.证券公司 12.单选题：中国证券业协会履行的职能是（　　）。 A.自律、服务、传导 B.服务、传导、监督 C.自律、传导、监督 D.自律、服务、监督 13.单选题：证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。 A.集中管理 B.第三方存管 C.有效控制 D.统一存管 14.单选题：记账式国债是一种无纸化国债，主要通过（）向各机构、公司及其他投资者发行。 A.银行间债券市场 B.商业银行经营网点 C.财政部国债服务部 D.证券交易所交易系统 15.单选题：证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。 A.基金托管人 B.基金承销公司 C.基金管理人 D.基金投资顾问 16.单选题：关于客户交易结算资金第三方存管制度框架，下列说法中正确的有（）。Ⅰ.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成Ⅱ.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收Ⅳ.指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 17.单选题：下列属于货币衍生工具的包括（　　）。Ⅰ．股票期权Ⅱ．远期外汇合约Ⅲ．货币期权Ⅳ．利率期权 A.ⅠⅡ B.ⅠⅣ C.ⅡⅢ D.ⅡⅢⅣ 18.单选题：下列各项中，（）不是影响股价的宏观经济与政策因素。 A.战争 B.财政政策 C.经济增长 D.货币政策 19.单选题：按照市场功能的不同，资本市场可分为()。 A.股票市场和发行市场 B.发行市场和交易市场 C.基金市场和交易市场 D.场外市