2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年高频真题摘选含答案.docxVIP

住在富人区的她 2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年高频真题摘选含答案 （图片大小可任意调节） 卷I 一.综合考点题库(共35题) 1.多选题：关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法中正确的有（　　）。? A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷? B.为了筹集资金，资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的? C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的? D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具，而不是投资的工具? 2.单选题：【2013年真题】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（　）亿元。 A.2 B.1 C.3 D.5 3.单选题：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ出具警示函Ⅱ责令清理违规业务Ⅲ监管谈话Ⅳ责令改正 A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 4.单选题：普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（　　）。 A.必须是在公司正常经营时 B.必须是在公司解散清算时 C.普通股股东必须持股一年以上 D.普通股股东要求分配公司资产的权利是任意的? 5.单选题：证券交易所具有监督职能，它属于（　　）。 A.立法机构委派的监管部门 B.政府监管部门 C.自律性监管机构 D.地方所属的监管机构? 6.单选题：【2012年真题】（）的信用风险最小。 A.地方政府债券 B.金融债券 C.公司债券 D.中央政府债券 7.单选题：1998年以后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。 A.财政部 B.中国人民银行 C.中国银监会 D.国务院 8.单选题：行业生命周期分为()几个阶段。Ⅰ初创阶段Ⅱ成长阶段Ⅲ成熟阶段Ⅳ衰退阶段 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 9.单选题：下列关于SAS，说法正确的有（）。ⅠSAS是集数据管理、数据分析和数据处理为一体的应用软件系统ⅡSAS是一种集成软件Ⅲ用户可以将各种模块适当组合以满足各自不同的需要ⅣSAS能完成经典计量经济学模型的估计和检验ⅤSAS可进行模型诊断 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 10.单选题：按照客户与企业之间的关系进行分类，不应该包括的客户类型是（）。 A.潜在客户 B.国内客户 C.非客户 D.目标客户 11.单选题：在证券组合管理中，投资目标的确定是在（）这一步骤中进行的。 A.构建投资组合 B.确定证券投资策略 C.进行证券分析 D.投资组合业绩评估 12.多选题：在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（　　）。 A.可转换基金 B.可转换债券 C.可转换普通股票 D.可转换优先股票 13.单选题：不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（　　）。? A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户? B.担保证券的记录以及发行人权利的行使? C.投资收益的处分? D.持券信息披露义务? 14.多选题：【2013年真题】股息的具体形式包括（　）。 A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息 15.单选题：黄金交叉是指（）。 A.股价远离长期与短期MA，短期MA又向下突破长期MA? B.股价远离长期与短期MA，短期MA又向上突破长期MA C.股价站稳长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA? D.股价站稳长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA? 16.单选题：以下不属于根据对风险的态度的不同，对客户进行分类的是（）。 A.风险厌恶型 B.风险中立型 C.风险偏爱型 D.风险成长型 17.单选题：以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（　　）。 A.创业基金 B.私募基金 C.证券投资基金 D.社保基金? 18.单选题：金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以（　　）为交易对手。 A.卖方 B.期货经纪公司 C.买方 D.交易所(或期货清算公司) 19.多选题：【2013年真题】会员制证券交易所设有以下机构（　）。 A.董事会 B.理事会 C.会员大会 D.监察委员会 20.单选题：现金流量表主要包括()活动产生的现金流量。Ⅰ.筹资Ⅱ.经营Ⅲ.会计政策变更Ⅳ.投资 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 21.单选题：【2012年真题】除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（