2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我提分评估(附答案).pdf

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范自我提分评估 (附答案) 单选题（共 30 题） 1、（ ）和（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资 公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人 员等的管理。 A. 《1940年投资公司法》；《1940年投资顾问法》 B. 《1940年证券法》；《1940年投资公司法》 C. 《1940年证券交易法》；《1940年投资顾问法》 D. 《1940年证券交易法》；《1940年证券法》 【答案】 A 2、(2016年)下列关于货币市场的说法错误的是（）。 A.货币市场进入门槛通常很高 B.货币市场属于场外交易市场 C.货币市场基金的投资门槛很高 D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成 【答案】 C 3、（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及 其他中国证监会认可 的投资产品 的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接 或者间接获取经济利益 的业务活动 。 A.证券投资咨询机构 B.证券公司 C.基金管理公司 古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼 大丈夫处世，不能立功建业，几与草木同腐乎？——《罗贯中》 D.基金投资顾问 【答案】 D 4、我国分级基金的募集包括（ ）两种方式。 A.合并募集和分开募集 B.现金募集和非现金募集 C.场内募集和场外募集 D.直销募集和分销募集 【答案】 A 5、（2018 年真题）关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是 （）。 A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能 力、保护份额持有人利益 B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高 管的职责权限，确保基金管理人独立运作 C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项 报告义务 D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优 先 【答案】 A 6、基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。 A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度 B.建立并保管基金份额持有人名册 C.负责基金份额的登记 百川东到海，何时复西归？少壮不尽力，老大徒伤悲。——汉乐府《长歌行》 人不知而不愠，不亦君子乎？——《论语》 D.代理发放红利 【答案】 A 7、对于持续持有期少于 7 日的投资人，收取（ ）的赎回费。 A.不低于赎回金额 1.5% B.不高于赎回金额 1.5% C.不低于赎回金额 3% D.不高于赎回金额 3% 【答案】 A 8、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ） 日，资金交刻是在（ ）日完成。 A.T+1；T+1 B.T+1；T+0 C.T+0；T+0 D.T+0；T+1 【答案】 D 9、证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据为 （）。 A.价格形成方式的不同 B.交易场所的不同 C.组织运作方式的不同 D.期限的不同