2021-2022年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点.pdfVIP

2021-2022 年证券从业之金融市场基础知识基础试题 库和答案要点 单选题（共 80 题） 1、债券的开户合同应当包括（ ）事项。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 2、财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（ ）方式。 A.中标得券 B.认购得券 C.见款付券 D.见认购单付券 【答案】 C 3、投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不得高于 养老基金资产净值的（ ）。 A.20% B.25% C.30% D.50% 【答案】 C 4、（2021 年真题）国际上重要的股票价格指数期货品种包括（??） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 5、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（ ）。 A.①② B.②③ C.③④ D.①③ 【答案】 A 6、按照基础（ ）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存 托凭证和有担保的存托凭证。 A.证券发行人 B.保荐代表人 C.证券托管人 D.证券投资人 【答案】 A 7、（2021 年真题）关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（??） A.信息披露要求较低 B.监管较为宽松 C.只能采用做市商模式 D.挂牌标准相对较低 【答案】 C 8、货币乘数的大小决定了货币供给（ ）的大小。 A.扩张能力 B.紧缩能力 C.定期存款能力 D.短期存款能力 【答案】 A 9、证券公司（ ）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手 达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。 A.场外期权 B.50ETF 期权 C.认购期权 D.股票期权 【答案】 A 10、按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履 行的职责有（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 11、按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限于以下（ ） 业务。 A.①②③ B.①②③④ C.①②③④⑤ D.①③④⑤ 【答案】 C 12、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（ ）和（ ）。 A.封闭式基金开放式基金 B.公募基金私募基金 C.股权投资基金风险投资基金 D.债券基金股票基金 【答案】 A 13、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（ ）。 A.① B.② C.③ D.②③ 【答案】 C 14、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平 抑股价波动。 A.中国人民银行 B.证券监督管理机构 C.证券业协会 D.财政部 【答案】 B 15、以下不属于场外市场的是（ ）。 A.区域股权交易市场 B.券商柜台市场 C.科创板市场 D.私募基金市场 【答案】 C 16、银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（ ）。 A.点击成交 B.协议竞价 C.连续竞价 D.集合竞价 【答案】 A 17、自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的 风险，以下属于自然风险的是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 D 18、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司 甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。 A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只 基金总额的 30% B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任 C.甲不得对外提供担保 D.乙对外提供贷款 【答案】 C 19、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查， 出具合规意见书的是( )。 A.基金销售市场分析报告 B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料 C.基金销售适用性管理制度 D.基金管理人的基金宣传推介资料 【答案】 D 20、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了 5 套上市标