投资管理合伙企业合伙投资管理规定.pdf

投投资资管管理理合合伙伙企企业业合合伙伙投投资资管管理理规规定定 投资管理合伙企业合伙 投资管理规定 Document number 【980KGB-6898YT-769T8CB-246UT-18GG08】 X X投资管理合伙企业 （有限合伙） 投资管理制度 ⼆〇⼀五年⼗⼆⽉ ⽬录 第⼀章总则 第⼀ 为加强合伙企业治理，规范合伙企业的投资⾏为，提⾼投资决策的科学性，防范投资风险，促进合伙企业及投资业务持 续、稳定、健康发展，根据 《中华⼈ 民共和国合伙企业法》及合伙企业相关决议，制定本制度。 第⼆ 本制度所称投资，是指运⽤合伙企业所管理的资产对外进⾏的股权投资 及其他类型的投资⾏为。 第三 投资管理制度体系是指合伙企业为了防范和化解风险，保护资产的安全 与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制 定和实施⼀系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施⽽形成的系统。投资管理 制度体系包括本制度、合伙协议中有关投资管理的内容及合伙企业关于投资管理的规 章制度。 第四 本制度适⽤于合伙企业参与投资管理业务相关的部门和⼈员。 第五 合伙企业投资管理业务采⽤集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈 的投资管理模式。 第⼆章投资管理制度的⽬标和原则 第六 投资管理制度的总体⽬标： （⼀）保证合伙企业运作严格遵守国家有关法律法规和⾏业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （⼆）防范和化解经营风险，提⾼经营管理效益，确保经营业务的稳健运⾏和合伙企业资产的安全完整，实现合伙企业的持 续、稳定和健康发展。 第七 合伙企业投资管理应遵循的原则： （⼀）健全性原则。投资管理须覆盖合伙企业投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执⾏、 监督、反馈等各个经营环节； （⼆）有效性原则。通过科学的内控⼿段和⽅法，建⽴合理适⽤的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有 效执⾏； （三）成本效益原则。合伙企业运⽤科学化的经营管理⽅法降低运作成本，提⾼经济效益，以合理的投资管理成本实现最⼤的 投资产出。 第三章投资决策机构 第⼋ 投资决策委员会是合伙企业对投资项⽬及投资⽅案进⾏评审与决策的常设机构，根据合伙⼈会议的授权，负责合伙企业 投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。 第九 投资决策委员会由5名委员共同组成。其中XXXX投资管理有限公司可指派3名成员，其他有限合伙⼈可指派2名成员。 投资决策的形成必须经过投资决策委员会4/5以上⼈员的同意通过，并签署形成书⾯投资决议。投资决议经执⾏事务合伙⼈履 ⾏财务审批⼿续，并经财务负责⼈签字盖章后，连同执⾏事务合伙⼈授权代表签发的⽀付通知，送达托管银⾏审核后才能够完 成投资。 尽管有前述规定，但当所表决的被投资项⽬与投资决策委员会委员或其所代表的投资⼈之间为关联⼈时，该关联委员的表决权 应在表决基数中扣除。 第⼗ 投资决策委员会应当选举⼀名成员担任主任委员，负责会议的召集和主持。 第⼗⼀ 投资决策委员会就以下事项⾏使职权： 1、制定基⾦的募集⽅案； 2、决定报请合伙⼈会议审议的投资项⽬； 3、制定投资⽅案； 4、制定投资项⽬的退出⽅案； 5、决定项⽬投资经理的⼈选； 6、根据合伙⼈会议的授权享有的其他权利。 第⼗⼆ 投资决策委员会以会议表决⽅式进⾏决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过电话会议、视频会议等⽅式参 加。投资决策委员会议在全体委员出席 （有书⾯全权委托⼈代为出席亦为出席）的情况下⽅为有效。 第⼗三 合伙⼈会议对于投资决策委员会的决议可以⾏使否决权，但否决权的⾏使应当取得合伙⼈会议四分之三以上合伙⼈的 同意。 第⼗四 项⽬初审会负责对项⽬的可⾏性、预期收益及风险进⾏审查并形成⽂字报告，供总经理决策是否对项⽬启动进⼀步调 查研究。 第⼗五 项⽬初审会由总经理牵头，由投资经理、法律和财务部门负责⼈组成。总经理可在必要时决定合伙企业其他⼈员或外 聘专业⼈⼠参加项⽬初审会。 第四章投资范围和投资限制 第⼗六 投资潜在的投资项⽬⼀般应具备如下但并⾮必须全部具备)特征： 1、较⾼的成长性； 2、先进的技术； 3、较⾼的进⼊壁垒； 4、优秀的管理团队； 5、领先的市场地位； 6、有利的投资价格； 7、很强的知识产权⽂化氛围。 第⼗七 未经合伙⼈会议批准，合伙企业不得从事以下投资⾏为 1、直接或间接投资于上市交易的证券， 2、⽤借贷资⾦投资； 3、向其他⼈提供贷款或担保购买投资组合公司发⾏的可转换债券除外) ； 4、投资于有可能使公司承担⽆限责任的项⽬； 5、投资于可能会损害合伙