医院下一步内部控制工作计划.pdfVIP

忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 医院下一步内部控制工作计划 步建立公司全面风险防控体系。 （3 ） 加强内控宣传培训，针对新员工、关键岗位员工、内控相关岗位人员等不同对 象，组织有针对性的培训，逐步提高公司员工的风险意识和自我控制意识。 (6)加强公司内控队伍建设，从准入和考核两端进行完善，从而对公司内控工作的全 面开展奠定良好的基础。 3.下一年度主要工作内容及量化目标 4.工作计划安排表 根据工程局和公司领导的要求，公司目前正在与深圳迪博企业风险管理技术有限公司 专职内控人员对接，帮助指导和梳理公司各部门的主要职责，人员职能量化、部门相关制 度建设、各部门 日常工作流程等工作任务。分析和整理公司各部门在 日常工作中需要注意 的风险点 ，有效提高公司的抗风险能力和各部门人员的内部控制风险防范意识，为公司的 快速发展打下坚实的基础。 一、内部工作进展情况 根据财政部、中国证监会等五部委联合发布的 《企业内部控制基本规范》及配套指引 人不知而不愠，不亦君子乎？——《论语》 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 （企业内部控制应用指引和评价指引），以及中国证监会关于公司内部控制的建设、实施 和领导的公告（2022 ）第 41 号的相关要求，并结合公司的发展现状，于 2022 年 5 月 28 日召开了公司内部控制指导和培训的启动会议。并制定了下一步工作计划。截至目前， 公司的主要工作包括： (一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保公司内部控制体系建设 有组织、有计划、扎实有效地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作 的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为 公司投资开发部。 （二）制定公司内部控制实施方案 第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步：根据访谈内容搭建公司 流程框架;第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四步：搭建公司内控风 险矩阵;第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕 ，根据公司内控领 导小组统一部署安排 ，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。。 （三 ）组织公司内部控制专家的培训 为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于 2021 年 6 月 3 日组织各部门内控专员 参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专 员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的 工作任务及完成上交时间。 丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 （四） 根据工作计划，制定内部控制规范的详细工作计划，明确工作内容和目标， 按照工作计划的要求精心策划，分阶段实施。内部控制体系建设分为以下三个阶段： 第一阶段项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门 专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内 控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。 第二阶段是梳理内部控制流程。梳理公司内控关键业务流程，了解公司管理现状，建 立公司内控文件（流程） 图、流程描述、输出文档) ，识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各 风险点的管控。 第三阶段是内部控制检测与评价。通过对标监管要求和企业管理实践，编制风险控制 矩阵和 自查表 ，评估公司内部控制实施的有效性；根据设计有效性和实施有效性的评价结 果 ，编制内部控制缺陷汇总表。 目前 ，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。 二、 下一步实施内部控制的工作计划 第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进 ，按计划目标完成内部控制体系建设、 整