2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年高频考题黑钻摘选版附带答案_1.docxVIP

2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年高频考题黑钻摘选版附带答案 卷I 一.单项选择题(共10题) 1.下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有(??)。 ①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 ②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人 ③向特定对象发行证券累计不超过200人． ④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人 A. ①②③ B. ①②④ C. ①③④ D. ②③④ 2.转融通业务出现（）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 Ⅰ不可抗力 Ⅱ意外事故 Ⅲ技术故障 Ⅳ交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定 A. Ⅰ Ⅳ B. Ⅱ Ⅲ C. Ⅰ Ⅲ Ⅳ D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ 3.上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有(??)资格的证券公司从事相关业务。 A. 证券自营 B. 保荐 C. 证券经纪 D. 证券资产管理 4.资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行()职责。 ①安全保管资产管理业务资产 ②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 ③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正 ④出具资产报告 A. ①②③ B.