2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(典型题).pdfVIP

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃 2023 年证券从业之金融市场基础知识题库附答案 （典型题） 单选题（共 40 题） 1、（2020 年真题）在我国金融中介体系中，信托机构属于（ ） A.银行机构体系 B.房地产中介体系 C.保险中介体系 D.投资中介体系 【答案】 D 2、金融期权的基本功能包括（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 3、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被 称为 ()。 A.股票融资 B.债券融资 C.证券融资 D.金融机构融资 【答案】 C 人之为学，不日进则日退，独学无友，则孤陋而难成；久处一方，则习染而不自觉。——《顾炎武》 宠辱不惊，看庭前花开花落；去留无意，望天上云卷云舒。——《洪应明》 4、以下关于有价证券的分类，说法正确的有( )。Ⅰ．按证券发行主体的不 同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券Ⅱ．按是否在证券交易所挂牌交 易，分为上市证券与非上市证券Ⅲ．按募集方式，分为公募证券和私募证券 Ⅳ．按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类 A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ 【答案】 C 5、在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（ ）。? A.发起人 B.承销人 C.证券化产品投资者 D.资金和资产存管机构 【答案】 A 6、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子·牧民》 7、证券交易通常都必须遵循（ ）。 A.价格优先原则和时间优先原则 B.时间优先原则和价格优先原则 C.价格优先原则和数量优先原则 D.客户优先原则和时间优先原则 【答案】 A 8、场外市场价格决定的主要方式是( )。 A.公开竞价 B.连续竞价 C.集合竞价 D.协商议价 【答案】 D 9、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币 市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（ ），并应当（ ）进 行收益分配。” A.现金分红，每日 B.现金分红，每周 C.红利再投资，每日 D.红利再投资，每周 【答案】 C 10、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。 A.信息披露的监管 以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子·牧民》 人之为学，不日进则日退，独学无友，则孤陋而难成；久处一方，则习染而不自觉。——《顾炎武》 B.公司治理监管 C.并购重组的监管 D.内幕交易行为的监管 【答案】 D 11、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受 托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当