2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案.pdfVIP

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测 试卷 B 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数 的（ ）。 A.35% B.50% C.75% D.85% 【答案】 A 2、证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B 3、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或 者其他具有股权性质的证券在买入后（ ）个月内卖出，或者在卖出后（ ）个 月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。 A.3；3 B.3；6 C.6；6 勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备 一寸光阴一寸金，寸金难买寸光阴。——《增广贤文》 D.6；12 【答案】 C 4、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、.经营管理 混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证 券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（ ）。 A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②③④⑤⑥ 【答案】 D 5、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应遵循（ ）要求。 A.①②③ B.②④ C.③④ D.①②③④ 【答案】 A 6、下列说法，错误的是（ ）。 A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员 未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈 话、出具警示函、责令公开说明等监管措施 B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假 记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚 吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎？与朋友交而不信乎？传不习乎？——《论语》 以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信 息，中国证监会依据《证券法》予以处罚 D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法 进行调查，给予纪律处分 【答案】 B 7、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定 ______，以______的名义单独立户管理。（ ） A.证券公司，每个客户 B.商业银行，每个客户 C.基金银行，证券公司 D.证券公司，商业银行 【答案】 B 8、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（ ）。 A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内 B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专 用结算账户内 D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 【答案】 C 9、《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公