2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析.pdfVIP

宠辱不惊，看庭前花开花落；去留无意，望天上云卷云舒。——《洪应明》 2022 年-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、 职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析 单选题（共 30 题） 1、关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的 是（ ）。 A.采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式 B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密 C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能 力进行调查 D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资 者风险等级进行动态管理 【答案】 B 2、（2016 年真题）下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是（ ）。 A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩 C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表 现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保 证 D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续， 不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项 【答案】 B 3、基金管理人合规培训的具体内容不包括 （ ）。 A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎？与朋友交而不信乎？传不习乎？——《论语》 百川东到海，何时复西归？少壮不尽力，老大徒伤悲。——汉乐府《长歌行》 C.案例警示教育 D.基金公司投资决策的依据 【答案】 D 4、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时 间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。 A.10 B.15 C.30 D.45 【答案】 C 5、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（ ）。 A.回购交易 B.套利交易 C.赎回交易 D.差别交易 【答案】 B 6、下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是( )。 A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B.本质上是一种指数基金 C.可以进行套利交易 D.会出现大幅折价或溢价交易现象 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 我尽一杯，与君发三愿：一愿世清平，二愿身强健，三愿临老头，数与君相见。——《白居易》 【答案】 D 7、从事私募基金募集业务的人员应当参加（ ）。 A.后续职业培训 B.行为规范培训 C.后续执业培训 D.职业技能培训 【答案】 C 8、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）。 A.融资 B.筹资 C.投资 D.基金 【答案】 C 9、(2017年)下列关于封闭式基金的说法中，错误的是（ ）。 A.一般无特定存续期限 B.基金份额在基金合同期限内固定不变 C.基金份额可以在证券交易所交易 D.基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回 【答案】 A 云路鹏程九万里，雪窗萤火二十年。——《王实甫》 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 10、某些国外货币市场基金账户可以开出支票，因此货币市场基