2023年陕西省证券从业资格考试普通股票和优先股票试题.pdf

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟 陕西省2023年证券从业资格考试：普通股票和优先股票试 题 本卷共分为1 大题50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.股票的内在价值是指__ 。 A ．股票票面上的标明金额 B ．股票的成交市价 C ．股票未来收益的现值 D ．中介机构评估的证券价值 2.下列属于封闭式基金的价格的是__ A ．申购价格和赎回价格 B ．申购价格和交易价格 C ．发行价格和交易价格 D ．发行价格和赎回价格 3.承销机构应在承销期满后——日内向证监会提交承销报告。 A ．10 B ．15 我尽一杯，与君发三愿：一愿世清平，二愿身强健，三愿临老头，数与君相见。——《白居易》 以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子·牧民》 C ．20 D ．30 4.15 世纪，意大利商业城市中的证券交易重要是__ 的买卖。 A ．债券 B ．股票 C ．商业票据 D ．国家债券 5. 最也许存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。 A ．契约型基金 B ．开放式基金 C ．封闭式基金 D ．公司型基金 6. 可转换证券涉及可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上 附加了以普通股为基础资产的__ 。 A ．看涨期权 B ．看跌期权 C ．平价期权 百川东到海，何时复西归？少壮不尽力，老大徒伤悲。——汉乐府《长歌行》 志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟 D ．以上都不埘 7. 关于基金管理公所的投资决策，下面叙述对的的是__ 。 A ．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划 B ．风险控制委员会拟定资金资产配置比例或比例范围 C ．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目 D ．基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令 8. 贴现债券到期时按__偿还。 A ．发行价格 B ．市场价格 C ．票面金额 D ．本息总额 9. 以下不属于公司债券的是__ 。 A ．信用公司债券 B ．短期融资券 C ．混合资本债券 D ．附有股权证的公司债券 其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》 海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐 10. 随着新会计准则的实行，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损 益，在会计上成为__ 的。 A ．可分派 B ．不可分派 C ．可增值 D ．不可增值 11. 开放式基金公开说明书的报告截止日为__ 。 A ．开放式基金成立后每年6 月30 日 B ．开放式基金成立后每6 个月的最后一日 C ．开放式基金成立后每年12 月31 日 D ．开放式基金成立后每会计年度最后工作日 12. 假设固定金额为 120 元，某投资者在3000 点卖出一个单位上证指数，在1800 点平仓， 而交易保证金为5%，则其收益率为__ 。 A ．200% B ．300% C ．500% D ． 800%