2023年证券从业资格考试发行与承销考前押题含答案.pdfVIP

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃  2023 年证券从业资格考试《发行与承销》考前押题  （含答案）  单选题 1. 股份有限公司增长资本，发行境内上市场外资股，公司净资产总值不得低于 （）元人民 币。C A：5000 万 B：1 亿 C：1.5 亿 D：2 亿 2. 在配股过程中，发行人和主承销商在配股缴款期间，应至少连续 （）刊登配股提醒公告。 C A：2 次 B：3 次 C：4 次 D：5 次 3. 下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是（）。D A：上市公司在最近 12 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 B：上市公司募集的资金数额超过项目需要量 C：上市公司未经股东大会批准，改变招股说明书所列资金用途 D：最近 3 年以钞票方式累计分派的利润不少于最近 3 年实现的年均可分派利润的 30% 4. 以募集方式设立的股份有限公司，发起人拟订的章程草案须经（）通过。B A：全体发起人 B：出席创建大会的认股人所持表决权的过半数通过 C：出席创建大会的认股人所持表决权的 2/3 以上通过 D：出席创建大会的认股人所持表决权的 3/4 以上通过 5. 上市公司收购要约提出的各项收购条件，合用于被收购公司的（）。A A：所有股东 丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫 人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗 B：非流通股东 C：部分股东或者所有股东 D：流通股股东 6. 按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上 市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人（）的权利。D A：1 次赎回 B：2 次回售 C：2 次赎回 D：1 次回售 7. 每次参与发审会议的发审委员为（）名。表决投票时批准票达成（）票为通过，未达成 为未通过。C A：7，3 B：10，6 C：7，5 D：10，8 8. 记账式国债可以在证券交易所和银行间债券市场承销，下列不能成为证券交易所市场承 销团成员的是（）。C A：保险公司 B：证券公司 C：集团公司 D：信托投资公司 9. 在初次公开发行股票招股说明书中，偶发生的关联交易的披露内容不涉及（）。D A：关联交易方名称、交易时间 B：交易内容、交易金额 C：交易产生的利润 D：与交易相关应收应付款项的余额 10. 上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文献不涉及（）。C 丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫 一寸光阴一寸金，寸金难买寸光阴。——《增广贤文》 A：发行人董事会决议 B：发行人关于本次证券发行的申请报告 C：发行人监事会决议 D：发行人股东大会决议 11. 证券公司债券上市期间，发行人应在每个会计年度结束后 （）内提交年度报告，在上半 年结束后（）内提交中期报告。B A：6 个月，3 个月 B：4 个月，2 个月