2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案.pdfVIP

丈夫志四方，有事先悬弧，焉能钧三江，终年守菰蒲。——《顾炎武》 2022-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规提升 训练试卷 A 卷附答案 单选题（共 75 题） 1、公募基金和私募基金的不同点主要反映在（ ）方面。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C 2、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 A 3、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳 罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）责任。? A.民事赔偿 B.刑事 C.行政处罚 D.缴纳罚款 【答案】 A 志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟 以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子·牧民》 4、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提 下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 5、下列说法中，正确的是（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.③④ D.①②③④ 【答案】 D 6、下列关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有 （）。 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 B 7、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（ ）。 以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 万两黄金容易得，知心一个也难求。——《曹雪芹》 A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会公司 办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的 B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无 法正常履行职责的 C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发 生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 D.以上都是 【答案】 D 8、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准 的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌 （）情形之一，应予立案追诉。 A.①②③ B.③④⑤ C.①② D.④⑤ 【答案】 A 9、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括 （）。 A. Ⅰ、III B. Ⅰ、Ⅱ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 10、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括 （）。 丈夫志四方，有事先悬弧，焉能钧三江，终年守菰蒲。——《顾炎武》 万两黄金容易得，知心一个也难求。——《曹雪芹》 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】 C 11、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其 履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警