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非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 2023 基金从业考试《证券投资基金》专项习 题 2023 基金从业考试《证券投资基金》专项习题 1. 有价证券是指的凭证。 A.标有票面金额 B.证明持有人有权按期获得一定收入 C.持有人可以自由转让和买卖 D.反映所有权或债权关系 答案：ABCD 2. 以下属于有价证券的有。 A.提货单 B.银行汇票 C.支票 D.仓库栈单 答案：ABCD 3. 未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券 是指。 A.非挂牌证券 B.非上市证券 第 1 页 共 4 页 志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟 海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐 C.场外证券 D.场内证券 答案：AB 4. 公募证券与私募证券的不同之处在于。 A.审核的严格程度不同 B.发行对象特定与否 C.采取公示制度与否 D.是否上市与否 答案：ABC 5. 证券市场的主要功能包括。 A.筹资功能 B.证券资产的定价功能 C.资本配置功能 D.宏观调控功能 答案：ABC 6. 我国政府承诺证券业 5 年过渡期间对外开放的内容 有。 A.外国证券机构可以直接从事 B 股交易 B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会 员 第 2 页 共 4 页 我尽一杯，与君发三愿：一愿世清平，二愿身强健，三愿临老头，数与君相见。——《白居易》 以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子·牧民》 C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管 理业务，外资比例不超过 33%，参加 3 年后外资比例不超过 49% D.参加后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外 资比例不超过 1/3 答案：ACD 7. 参与证券投资的金融机构包括。 A.企业 B.商业银行 C.证券经营机构 D.保险公司 答案：BCD 8. 证券公司的主要业务有。 A.承销和自营证券 B.证券经纪 C.受托资产管理 D.证券投资咨询 答案：ABCD 9. 证券业协会的职责包括。 A.履行协助证券监视管理机构组织会员执行有关法律 B.维护会员的合法权益 第 3 页 共 4 页 吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎？与朋友交而不信乎？传不习乎？——《论语》 以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子·牧民》 C.审批证券的发行 D.组织培训和开展业务交流