2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题及答案.pdfVIP

常将有日思无日，莫待无时思有时。——《增广贤文》 2023 与业务规范练习题(二)及答案 单选题（共 40 题） 1、(2016年)定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。 A.境外投资顾问和境外资产托管人信息 B.境外证券投资信息 C.投资交易信息 D.外币交易和外币折算相关的信息 【答案】 C 2、下列不属于道德与法律的区别的是( )。 A.表现形式不同 B.内容结构不同 C.调整手段不同 D.调整对象不同 【答案】 D 3、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）的债券。 A.365 天 B.397 天 C.180 天 D.90 天 【答案】 B 百学须先立志。——朱熹 丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫 4、（2018 年真题）关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（ ）。 A.利用基金财产为所在机构谋取利益 B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排 C.拒绝接受利益相关方的回扣 D.利用商业机会为大客户创造额外收益 【答案】 C 5、内部控制系统的目标是（ ）。 A.降低经营风险 B.提高基金管理人的经营效益 C.消除经营风险 D.直接促进组织目标的实现 【答案】 D 6、（2017 年真题）下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。 A.投资理念教育 B.权益保护教育 C.投资决策教育 D.资产配置教育 【答案】 A 7、合规独立性不包括（ ）。 A.部门独立性 B.机制独立性 我尽一杯，与君发三愿：一愿世清平，二愿身强健，三愿临老头，数与君相见。——《白居易》 先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹 C.问责独立性 D.产品独立性 【答案】 D 8、（2020 年真题）关于私募基金基金合同，以下表述正确的是（ ）。 A.法律规定私募基金合同的必备条款，有利于保护投资者利益 B.主要用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关 C.为保护基金份额持有人利益，私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺 本金安全和最低收益 D.用于规范基金管理人和基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金托管人 无关 【答案】 A 9、（2017 年真题）下列公募基金信息披露报告要求进行审计的是（ ）。 A.年度报告 B.季度报告 C.净值公告 D.半年度报告 【答案】 A 10、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。 A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B.从严监控客户核心资料信息修改 、 非交易过户和异户资金划转 C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员 的交易行为进行监控，加强对异常交易 的跟踪、检测和分析 海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐 云路鹏程九万里，雪窗萤火二十年。——《王实甫》 D.以上都不是 【答案】 B （）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D