2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案).pdfVIP

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分 评估 (附答案) 单选题（共 30 题） 1、下列不属于证券经纪业务特点的是( )。 A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的广泛性 C.客户资料的保密性 D.证券数据的透明性 【答案】 D 2、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得 超过证券公司注册资本的（ ） A.40% B.25% C.30% D.15% 【答案】 C 3、下列关于证券公司设立的另类投资子公司的说法中，正确的是（ ）。 A.①②④ B.②③ C.①②③④ D.③④ 【答案】 A 宠辱不惊，看庭前花开花落；去留无意，望天上云卷云舒。——《洪应明》 万两黄金容易得，知心一个也难求。——《曹雪芹》 4、根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（ ）级以 上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚 款 A.省 B.县 C.市 D.乡 【答案】 B 5、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责 任有 ( ) A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B.Ⅱ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ D.Ⅰ. Ⅱ 【答案】 B 6、下列说法正确的是（ ）。 A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 C 古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼 海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐 7、证券公司融资融券的金额不得超过( )。 A.其净资本的 2 倍 B.其净资本的 4 倍 C. 日交易量的10 倍 D.客户保证金总额的 5 倍 【答案】 B 8、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保 账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所 得 1 倍以上（ ）倍以下的罚款。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 9、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）。 A.有两个以上合伙人 B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资 C.有书面合伙协议 D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所 【答案】 D 10、公司违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的有（ ）。 A.①② 大丈夫处世，不能立功建业，几与草木同腐乎？——《罗贯中》 穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》 B.①②③ C.①②④ D.③④ 【答案】 A 11、某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A 转让其股权。下列关于 甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（ ）。 A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意 B.甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东 C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意