2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列).pdfVIP

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子·牧民》 2022 年-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、 职业道德与业务规范模考预测题库 (夺冠系列) 单选题（共 30 题） 1、常用的寻找潜在客户的方法不包括（ ）。 A.缘故法 B.介绍法 C.陌生拜访法 D.直接寻找法 【答案】 D 2、如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 3、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括 （）。 A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及 业务操作流程 B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度 D.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况 好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》 古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼 【答案】 D 4、（2017 年真题）下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基 金份额持有人所持表决权的 2 ／3 以上通过方能作出决议的事项是（ ）。 A.提高股票最低持仓比例限制 B.提前终止基金合同 C.将股指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述 D.调整可投债务的评级标准 【答案】 B 5、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（ ）。 A.积极成长基金 B.主动型基金 C.灵活配置基金 D.指数基金 【答案】 D 6、基金管理人应当在（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基 金销售服务费的金额。 A.基金月度报告和基金半年报告 B.基金季度报告和基金年度报告 C.基金半年度报告和基金年度报告 D.基金季度报告和基金半年度报告 【答案】 C 穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》 勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备 7、根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（ ）基金。 A.主要投资于股票、债券，且 60%以上投资于股票 B.主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符 合股票基金、债券基金规定的 C.主要投资于股票、债券，且 80%以上投资于债券 D.主要投资于股票、债券，且不低于 20%的基金资产投资于货币市场工具 【答案】 B 8、基金销售机构的职责规范包括（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B 9、基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险，下列说法错 误的是（ ）。 A.涉及政治、社会、文化等方面的风险 B.宏观经济周期导致的整体行业风险 C.火山地震等地质条件导致的风险 D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险 【答案】 D 10、目前，LOF 的交易在 （）进行。 A.深圳交易所 好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》 好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》 B.登记结算公司 C.上海交易所 D.指定代销网点