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2023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合 试卷 B 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以 （）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不 正当利益。 A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】D 2、按照《证券监督管理条例》的要求，（ ）应当建立独立董事制度。 A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司 B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司 C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司 D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司 【答案】A 3、下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（ ）。 A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面 通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让 B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不 购买的，视为同意转让 C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权 D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 2 ／3 以上的股东同意 【答案】D 4、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司 投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。 A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度 激励 B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩 C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上 不得少于 5 年 D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价 【答案】C 5、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资 料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合 （ ）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的 工作信息予以保密。 A.中国银行业协会 B.中国证监会 C.银保监会 D.中国人民银行 【答案】D 6、（2016 年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问 （ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】A 7、下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是（ ）。 A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料 B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿 C.对于公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储 D.公司持有的本公司股份不得分配利润 【答案】A 8、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的表述正确的是 （）。 A.①③ B.②④ C.①②③ D.①②③④ 【答案】C 9、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）。 A.公开、平等、公正 B.开放、公平、公正 C.公开、公平、平等 D.公平、公开、公正 【答案】D 10、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。 A.③④ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】D 11、（2018 年真题）根据《期货交易管理条例》，期货交易所允许会员在保证 金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 给予纪律处分，处（?）万元以上（?）万元以下的罚款。 A.1：10 B.3；10 C.3；30 D.5；20 【答案】A 12、 下列关于证券承销的说法，错误的是( ) A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留 B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议 C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束 时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。 D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证 券全部退还给发行人的承销方式。 【答案】C 13、下列对法和法律关系的描述，正确的是（ ）。 A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变 B.法律规范是动态的，随社会生活的