2022～2023证券从业资格考试题库及答案参考35.pdfVIP

宠辱不惊，看庭前花开花落；去留无意，望天上云卷云舒。——《洪应明》 2022～2023 证券从业资格考试题库及答案 1. 下列不属于股票特征的是( )。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.保本性 正确答案： D 2. 股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按 ()程序分配。 A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配 B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配 C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配 D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配 正确答案： B 3. 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。 A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C.与客户分享投资收益、分担投资损失 D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资 金 正确答案： ABCD 4. 2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂 行规定》，两个规定旨在进一步规范 ()业务。 A.投资咨询 B.投资顾问 C.证券经纪 D.财务顾问 正确答案： A 5. 根据年龄层可以把生涯规划比照家庭生命周期分为 6 个阶段，理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育 金的是 A.建立期 B.稳定期 C.维持期 D.高原期 正确答案： B 6. 在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是 ( )。 A.资金账号 B.银行账号 人不知而不愠，不亦君子乎？——《论语》 C.证券账号 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 D.身份证号 正确答案： B 7. 某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为 1 元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行 价格可以是 ( )。 Ⅰ.20 元;Ⅱ.0.5 元;Ⅲ.1 元;Ⅳ.5.4 元 A. Ⅰ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ 正确答案： B 8. 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录， 诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。 A.1 万元以上 3 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.3 万元以上 5 万元以下 D.5 万元以上 10 万元以下 正确答案： C 9. 经审批的境内基金管理公司、证券公司的中国香港子公司可以将在中国香港募集的 ()资金投资于境 內证券市场。 A.美元 B.人民币 C.港币 D.欧元 正确答案： B 10. 股票本身没有任何价值,但股票是一种代表 ()的有价证券。 A.资金权 B.债权 C.财产权 D.转让权 正确答案： C 11. 以下不属于集合资产管理业务特点的有()。 A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.客户资产必须进行托管 D.通过专门账户投资运作 正确答案： A 12. 下列关于行业财务风险指标的说法中，错误的是（）。 Ⅰ行业盈亏系数越低，说明行业风险越大 良辰美景奈何天，便赏心乐事谁家院。则为你如花美眷，似水流年。——《汤显祖》 常将有日思无日，莫待无时思有时。——《增广贤文》 Ⅱ 行业产品产销率越高，说明行业产品供不应求 Ⅲ 行业资本积累率越低，说明行业发展潜力越好 Ⅳ 行业销售利润率是衡量行业盈利能力最重要的指标 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案： B 13. 股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。 A.订立公司章程 B.发起人认购股份和缴纳股款 C.选任董事和监事 D.申请登记注册 正确答案： ABCD 14. 股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以 对 ( )的决议产生重大影响的股东。 A.监事会 B.职工代表大会