2023年天津证券从业资格考试真题卷(5).pdfVIP

海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐 2023 年天津证券从业资格考试真题卷（5 ） 本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中， 只有一个最符合题意） 1.内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，新申请 人预期上市时的市值须至少为__。 A．2 亿港元 B．2 亿元人民币 C．2 亿美元 D．1 亿港元 2.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理 人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近 ______ 个 月 内未受到过 中国证监会 的行政 处 罚 ，最近 ______个月内未受到过证券交易所的公开谴责。__ A．12;16 B．36;36 C．12;12 D．36;12 我尽一杯，与君发三愿：一愿世清平，二愿身强健，三愿临老头，数与君相见。——《白居易》 人不知而不愠，不亦君子乎？——《论语》 3.以下属于外部信用增级的是__。 A．备用信用证 B．超额抵押 C．现金抵押账户 D．资产支持证券分层结构 4.财务报表被出具__的，发行人应全文披露审计报告正文以 及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。 A．带强调事项段的有保留审计意见 B．有保留审计意见 C．带强调事项段的无保留审计意见 D．带说明事项段的有保留审计意见 5.上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准 日前20 个交易日公司股票均价的__。 A．50% B．70% C．90% D．110% 6.交易商协会不接受注册的，企业可于__个月后重新提交注 册文件。 A．1 B．3 C．6 老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃 好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》 D．10 7.分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公 司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人__次回售的 权利。 A．1 B．2 C．3 D．4 8.__标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步 建立。 A．首次公开发行股票询价制度 B．上市保荐制度 C．上市审核制度 D．股票定价制度 9.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务， 其实缴注册资本和净资产不低于人民币__万元。 A．200 B．300 C．500 D．600 10.回售条款相当于债券持有人__。 A．无条件出售给发行人的 1 张美式卖权 百学须先立志。——朱熹 好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》 B．无条件向发行人购买的 1 张美式买权 C．无条件出售给发行人的 1 张美式买权 D．同时持有发行人出售的 1 张美式卖权 11.上海证券交易所上网发行资金申购日后的__ 日，发行人 和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部 分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价 部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司 划付给主承销商。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 12.在外资股发行准备工作已基本完成，并且