2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版.pdfVIP

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗 2022-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业 道德与业务规范高分通关题库 A4 可打印版 单选题（共 75 题） 1、（2016 年真题）按照（ ），金融市场可分为货币市场和资本市场。 A.交易工具的期限 B.交易标的物 C.交割期限 D.交易方式 【答案】 A 2、基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.中国证监会 D.基金份额持有人 【答案】 A 3、关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（ ）。 A.不同基金账簿记录应当相互独立 B.不同基金的名册登记应当独立 C.对所管理的基金应当建立核算 D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体 【答案】 D 先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹 宠辱不惊，看庭前花开花落；去留无意，望天上云卷云舒。——《洪应明》 4、增长型基金的基本目标是( )。 A.追求稳定的经常性收入 B.追求资本增值 C.追求超越市场表现的投资业绩 D.经常性收入与资本增值兼顾 【答案】 B 5、我国目前只能由（ ）担任基金管理人。 A.基金销售机构 B.基金托管银行 C.基金管理公司 D.基金投资咨询公司 【答案】 C 6、（2021 年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网 进行基金销售，该公司基金网于 2017 年 12 月 10 日推出一项名为“十全十美” 的年终客户大回馈活动，活动持续 10 天。活动期间，是在该公司基金网参加 “十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份 额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实： A.对相关高管及工作人员出具警示函 B.责令该公司限期改正 C.永久取消该公司基金销售业务资格 D.责令对该批次宣传推介材料进行整改 【答案】 C 勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备 百学须先立志。——朱熹 7、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是 （ ）。 A.董事长 B.董事会 C.独立董事 D.总经理 【答案】 B 8、资产管理的本质表现在（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 9、（2016 年真题）基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（ ）。 A.认购费 B.过户费 C.手续费 D.申购费 【答案】 D 10、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）前公布招募说明书、基金合同 及其他有关文件。 A.2 日 其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》 以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 B.3 日 C.5 日 D.7 日 【答案】 B 11、（2017 年真题）下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是 （）。 A.李四，配偶名下的银行存款单记载有 400 万元，拟投资单只私募基