2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范精选试题及答案二.pdfVIP

人之为学，不日进则日退，独学无友，则孤陋而难成；久处一方，则习染而不自觉。——《顾炎武》 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范精选试题及答案二 单选题（共 30 题） 1、2020 年 1 月，A 基金公司宣传新推出的B 基金产品。3 月，监管机构例行检 查时发现 A 基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现 相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评 析，下列说法错误的是（ ）。 A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检 查，出具合规意见书 B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5 个工作 日内报主要经 营活动所在地中国证监会派出机构备案 C.A 基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处 D.A 基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处 【答案】 D 2、(2017年)根据 《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金 管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是 （）。 A.本人、父母、配偶 B.本人、直系亲属 C.本人、配偶 D.本人、配偶、利害关系人 【答案】 D 3、基金的市场营销主要涉及的内容包括 （）。 A.基金份额的募集与客户服务 B.基金份额的登记与基金份额的募集 良辰美景奈何天，便赏心乐事谁家院。则为你如花美眷，似水流年。——《汤显祖》 万两黄金容易得，知心一个也难求。——《曹雪芹》 C.基金的投资管理与客户服务 D.基金份额投资管理与基金份额的登记 【答案】 A 4、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（ ）。 A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎 回、 转换、非交易过户等行为进行规定 B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年，与销售业务有关的其他 料自业务发生当年起至少保存 15 年 C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公 众分发、公布基金宣传推介材料 D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额 持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料 【答案】 C 5、（ ）是基金公司提供个性化服务的基础。 A.巩固基金安全性 B.增加基金收益率 C.不断开发新基金品种 D.深度挖掘客户需求 【答案】 D 6、在我 国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币( )元 。 A.2 亿 B.5000 万 志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟 人之为学，不日进则日退，独学无友，则孤陋而难成；久处一方，则习染而不自觉。——《顾炎武》 C.1 亿 D.1.5 亿 【答案】 C 7、客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括（ ）。 A.不得从事与投资人利益相冲突的业务 B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 C.基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 D.应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突 【答案】 C 8、货币基金每个开放日披露的收益公告包括（ ）。 A.基金份额净值、每万份基金收益 B.基金份额净值、最近 7 日年化收盎率 C.最近 7 日年化收益率、每