2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答案).pdfVIP

百川东到海，何时复西归？少壮不尽力，老大徒伤悲。——汉乐府《长歌行》 2022 年-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、 职业道德与业务规范通关题库 (附答案) 单选题（共 50 题） 1、（2017 年真题）下列关于基金销售工作的内容的说法中，错误的是（ ）。 A.鼓励销售人员采取各种手段扩大销售量 B.综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段 C.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 D.识别潜在客户，找到市场机会 【答案】 A 2、下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（ ）。 A.直销方式仅销售一家基金公司的产品 B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品 C.代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强 D.代销机构的营业网点数量众多，受众范围广 【答案】 C 3、（2016 年真题）我国 的政府基金监管机构是（ ）。 A.中国证监会 B.基金业协会 C.证券交易所 D.证券业协会 【答案】 A 百川东到海，何时复西归？少壮不尽力，老大徒伤悲。——汉乐府《长歌行》 以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 4、(2016年)投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成 功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（ ）日查询认购申请的 受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+7 【答案】 B 5、下列不属于 ETF 申购赎回清单的内容的是（ ）。 A.证券代码及数量 B.现金替代标志 C.最大申购单位 D.最小赎回单位组合证券名称 【答案】 C 6、下列关于投资基金投资方式的表述中，错误的是（ ）。 A.组合投资 B.分散经营 C.利益共享 D.风险共担 【答案】 B 7、A 基金是一只普通开放式证券投资基金，于 2016 年成立。投资者甲于 2017 年 2 月 7 日上午10:00 申购了A 基金 10150 元，申购费率 1.5%。基金于2 月 6 一寸光阴一寸金，寸金难买寸光阴。——《增广贤文》 天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《易经》 日至2 月 8 日的基金份额净值如下所示：日期：2 月 6 日、2 月 7 日和2 月 8 日 分别对应的基金份额净值为 2.05、2.0 和 2.1。假设该笔申购成功，投资者甲 可得到的 A 基金份额是（ ）份。 A.4878.05 B.4761.9 C.5000 D.5075 【答案】 C 8、基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循（ ）原则，严格制定信息 系统的管理制度。 A.安全性、及时性、可操作性 B.实用性、高效性，稳定性 C.安全性、实用性、可操作性 D.及时性、准确性、严谨性 【答案】 C 9、目前，共有（ ）多个国家和地区建立了不动产投资基金（REITs）制度 体系。 A.10 B.15 C.20 D.30 【答案】 D 百川东到海，何时复西归？少壮不尽力，老大