2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范基础试题库和答案要点.pdf

先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范基础试题库和答案要点 单选题（共 50 题） 1、根据《证券投资基金法》的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下 表述错误的是（ ）。 A. 日常机构有权提请更换基金管理人 B. 日常机构有权确定和变更基金的投资范围 C. 日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准 D. 日常机构不得直接参与基金的投资管理活动 【答案】 B 2、(2017年)下列基金不适用于证监会简易注册程序的是（ ）。 A.ETF 及其联接基金 B.QDII 基金 C.发起式基金 D.分级基金 【答案】 D 3、基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。 A.股东的检查、监督、控制和指导 B.公司管理层对人员和业务的监督控制 C.员工自律 D.各部门主管的监督检查 【答案】 A 志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟 谋事在人，成事在天！——《增广贤文》 4、另类投资包括（ ）等品种。 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 5、金融市场的构成要素不包括（ ）。 A.市场参与者 B.流通渠道 C.金融工具 D.金融交易的组织方式 【答案】 B 6、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是 （）。 A.增长型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.稳定型基金 【答案】 A 7、关于基金销售机构，以下情形合规的是（ ）。 穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台，销售本公司和其他基金公司的 基金产品 B.某银行未取得基金销售业务资格，通过其手机 APP 销售基金 C.某证券公司未取得基金销售业务资格，通过将基金公司直销平台接入其内部 系统销售基金 D.某基金管理公司建立机构销售团队，向机构投资者直销其基金产品 【答案】 D 8、封闭式基金的内容不包括( )。 A.基金份额在基金合同期限内固定不变 B.一般有一个固定的存续期 C.基金份额不固定 D.可以在依法设立的证券交易所交易 【答案】 C 9、晨星资讯于（ ）首度公布了对中国基金的分类方法，并随着市场的发展不 断细化与完善。 A.2003 年 3 月 B.2004 年 3 月 C.2005 年 3 月 D.2006 年 3 月 【答案】 B 10、基金宣传推介材料是指 （）。 万两黄金容易得，知心一个也难求。——《曹雪芹》 人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗 A.推介基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他 介质的信息 B.推介基金向公众分发或者颁布,使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签 订的代理销售协议的信息 C.推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的基金公司与代销 机构签订的代理销售协议的信息 D.推介