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非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 2023 年证券从业之金融市场基础知识考试题库 单选题（共 30 题） 1、如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为 30 元，则转换比例 为()。 A.20 B.30 C.40 D.50 【答案】 D 2、在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申 请从事基金代理销售的机构包括（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 3、由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一 个环节。评级的主要内容包括（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃 天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《易经》 4、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 【答案】 A 5、（2020 年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列 与先决条件有关说法正确的是（ ） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C 6、我国 1981 年后发行的国债品种有（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.②③④ 【答案】 A 7、中国证券业协会于（）年成立,当年机构类会员达到 170 家。 百学须先立志。——朱熹 其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》 A.1991 B.1990 C.1989 D.2008 【答案】 A 8、我国金融衍生工具市场分为（ ）。 A.①②③ B.①④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 A 9、压力测试的原则不包括（ ）。 A.实践性原则 B.审慎性原则 C.前瞻性原则 D.合理性原则 【答案】 D 10、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（ ）。 A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质 B.政府债券是进行宏观调控的工具 C.政府债券本身无面额 穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》 吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎？与朋友交而不信乎？传不习乎？——《论语》 D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段 【答案】 C 11、《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指 （）个（含）以上、（ ）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在 银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注 册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。 A.37 B.28 C.25 D.210 【答案】 D 12、根据（