《企业融资路演服务规范》.pdfVIP

错误！文档中没有指定样式的文字。 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020 《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本文件由南京市地方金融监管局提出并归口。 本文件起草单位：南京联合产权 （科技）交易所、南京市标准化研究院。 本文件主要起草人： I 错误！文档中没有指定样式的文字。 企业融资路演服务规范 1 范围 本文件规定了企业融资路演 （以下简称路演）服务的机构要求、场地及设施设备、人员要求、服务 程序、服务内容、服务要求、档案管理。 本文件适用于路演服务机构为企业提供的融资路演服务。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本 （包括所有的修改单）适用于本 文件。 GA 654 人员密集场所消防安全管理 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 企业融资路演 financing roadshow 具有融资意向的企业在既定地点和时间，通过演说等形式向特定对象介绍企业情况以获得投资者投 资的活动。 路演服务机构 roadshow service institution 为具有融资意向的企业策划、辅导并组织路演活动的机构 （以下简称机构）。 4 机构要求 应具有独立法人资格，具备健全的组织架构及管理制度。 应具备开展融资路演服务的能力。 应具备固定的或可支配的路演场地及必要的设施设备。 机构内从事路演服务的专业人员不应少于3人，专业人员应具有类似服务经历。 5 场地与设施设备 场地的消防安全管理应符合GA 654 的要求。 场地大小应与路演规模相匹配。 场地的音响和灯光系统应满足路演服务需求。 6 人员要求 1 错误！文档中没有指定样式的文字。 应熟悉路演服务的基本流程和要求。 应具有良好的沟通和表达能力。 应具备自身岗位应有的专业素养。 7 服务程序 流程 路演服务程序应符合图1的流程。 图1 路演服务流程 征集 7.2.1 机构发布通知，征集有意向参加路演的企业。 7.2.2 机构应明确告知企业需要提交的材料及相关信息。 审核 7.3.1 机构应要求企业提供营业执照、商业计划书、违规违法记录等必要信息，确认融资意愿。 2 错误！文档中没有指定样式的文字。 7.3.2 机构应确保企业愿意配合投资方的尽职调查。 策划 7.4.1 机构应根据投资偏好、企业的行业类别等制定路演方案和实施计划。 7.4.2 机构应根据企业的行业类别，征集投资方，并选择符合以下条件的投资方参加路演： ——能提供投资机构的营业执照并具有中国基金业协会基金从业人员资格的投资人或能提供营业 执照的投资机构； ——愿意向机构反馈企业尽职调查的结果； ——投资方向与企业行业类别相匹配。 7.4.3 机构应向已选定的投资方披露商业计划书。 7.4.4 机构应根