2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案.pdfVIP

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 2022-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业 道德与业务规范自我检测试卷 A 卷附答案 单选题（共 75 题） 1、（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加 强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时 在内部发现并进行有效的处理。 A.合规检查 B.合规审核 C.合规培训 D.合规投诉处理 【答案】 B 2、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基 金份额持有人有权自行召集。 A.5% B.10% C.15% D.20% 【答案】 B 3、基金管理人的（ ）负责制定书面的合规政策。 A.高级管理层 B.监事会 C.部门主管 D.董事会 人不知而不愠，不亦君子乎？——《论语》 非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 【答案】 A 4、（2017 年真题）下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法 中，错误的是（ ）。 A.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情 况 B.封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响 C.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响 D.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础 【答案】 C 5、关于内部控制的成本效益原则表述错误的是（ ）。 A.成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 B.在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效 益之比 C.要在所有的控制点都进行严格控制，使内部控制效果达到最佳状态 D.控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取 最大的内控效果 【答案】 C 6、下列关于经理层人员，说法错误的是( )。 A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合 规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋 求最大利益 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活 动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者 其他机构和人员 人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗 人不知而不愠，不亦君子乎？——《论语》 C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体 系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体 系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况 D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同 基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送 【答案】 D 7、一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于( )的销售服务费，用 于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。 A.0.25 B.0.5 C.1 D.1.5 【答案】 A 8、风险控制委员会主要职责包括（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 A 9、为能够保证本金安全，保本基金通