2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我提分评估(附答案).pdfVIP

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 2022-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业 道德与业务规范自我提分评估 (附答案) 单选题（共 75 题） 1、（2017 年真题）下列基金不适用于证监会简易注册程序的是（ ）。 A.ETF 及其联接基金 B.QDII 基金 C.发起式基金 D.分级基金 【答案】 D 2、（2016 年真题）根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将以（ ）为基 础收取。 A.净认购份额 B.认购金额 C.认购份额 D.净认购金额 【答案】 D 3、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，对于收取销售服务 费的基金，以下关于其赎回费用说法正确的是（ ）。 A.对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产 B.对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于15%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产 C.对持续持有期少于 30 日的投资人收取不{氏于 1%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产 百学须先立志。——朱熹 吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎？与朋友交而不信乎？传不习乎？——《论语》 D.对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产 【答案】 A 4、普通基金净值公告主要包括（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C 5、(2016年)下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（ ）。 A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金 B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处 C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案 D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表 现 【答案】 D 6、投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资 人的利益发生冲突时，应当优先保障 （ ）的合法利益。 A.基金销售机构 B.基金投资人 C.基金销售人员 D.基金管理人 良辰美景奈何天，便赏心乐事谁家院。则为你如花美眷，似水流年。——《汤显祖》 吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎？与朋友交而不信乎？传不习乎？——《论语》 【答案】 B 7、（2019 年真题）关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正 确的是（ ）。 A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自 主决定 B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基 金管理公司章程自主决定 C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符 合法规要求 D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求 【答案】 D 8、(2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。 A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效 B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力 C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理 D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效 【答案】 C