2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案.pdfVIP

人不知而不愠，不亦君子乎？——《论语》 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测 试卷 B 卷含答案 单选题（共 50 题） 1、关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（ ）。 A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员 B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员 C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员 D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员 【答案】 A 2、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券公司开展私募 资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。 A.5 B.2 C.3 D.10 【答案】 C 3、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（ ）。 A.①③④ B.①②③④ C.①②④ D.①③ 【答案】 A 我尽一杯，与君发三愿：一愿世清平，二愿身强健，三愿临老头，数与君相见。——《白居易》 我尽一杯，与君发三愿：一愿世清平，二愿身强健，三愿临老头，数与君相见。——《白居易》 4、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的 有（ ）。 A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 5、证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（ ）。 A.①②③ B.③④⑤ C.①②③⑤ D.①②③④ 【答案】 C 6、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规 定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（ ）;没有 违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以（ ）万元以上30 万元以下的 罚款。 A.1 倍以上 3 倍以下；10 B.1 倍以上 5 倍以下；10 C.1 倍以上 5 倍以下；5 D.5 倍以上 10 倍以下；5 【答案】 B 天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《易经》 我尽一杯，与君发三愿：一愿世清平，二愿身强健，三愿临老头，数与君相见。——《白居易》 7、向特定对象发行证券累计超过（ ）人（依法实施员工持股计划的员工人 数不计算在内）的为公开发行证券。 A.100 B.200 C.300 D.400 【答案】 B 8、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ） A. 自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序 B. 自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告 D. 自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容 【答案】 D 9、下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有 （ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 宠辱不惊，看庭前花开花落；去留无意，望天上云卷云舒。——《洪应明》 一寸光阴一寸金，寸金难买寸光阴。——《增广贤文》