2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷).pdfVIP

好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》 2022 年-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、 职业道德与业务规范自测模拟预测题库 (名校卷) 单选题（共 30 题） 1、(2017年)风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下 列表述正确的是（ ）。 A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估 B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门 C.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估 D.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估 【答案】 A 2、(2016年)相比其他开放式基金，QDII 基金在募集认购的具体规定上的独特 之处不包括（）。 A.发售 QDII 基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业 务资格 B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII 基金份额面值的大小 C.QDII 基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购 D.QDII 基金份额的认购程序与一般开放式基金不同 【答案】 D 3、(2017年)下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（ ）。 A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主 要推荐管理费率较高的基金品种 B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关 事项 勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备 非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理 充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性 D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平 【答案】 A 4、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（ ），由基 金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益 共享、风险共担的集合投资方式。 A.发行人的财产 B.托管人的财产 C.独立的财产 D.管理人的财产 【答案】 C 5、下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是( )。 A.私募证券投资基金 B.私募股权投资基金 C.公募基金和各类非公募资产管理计划 D.集合资产管理计划 【答案】 C 6、下列不属于公司员工违反忠实义务的是（ ）。 A.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来 的客户 B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导 性质 天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《易经》 吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎？与朋友交而不信乎？传不习乎？——《论语》 C.不得参与任何操纵市场的行为 D.向任何其他人透露、除非是代表客户履行职责的行为，关于客户、公司的任 何证券交易或与此有关的信息 【答案】 C 7、(2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行 政处罚措施不包括（ ）。 A.没收违法所得 B.罚款 C.强制整顿 D.撤销相关业务许可 【答案】 C 8、（2017 年真题）未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进 行投资活动的机构是（ ）。 A.私募基金 B.社会保险基金 C.全国社会保障基金 D.政府性基金 【答案】 A