2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理).pdfVIP

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范通关提分题库 (考点梳理) 单选题（共 30 题） 1、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。 A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策 C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D.建立研究报告质量评价体系 【答案】 B 2、（2021 年真题）关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 3、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市 场参与者行为进行的监督与管理。 A.基金公司人员 的聘任 B.对基金上市交易的监控和管理 C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理 【答案】 A 常将有日思无日，莫待无时思有时。——《增广贤文》 人之为学，不日进则日退，独学无友，则孤陋而难成；久处一方，则习染而不自觉。——《顾炎武》 4、（2016 年真题）以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（ ）。 A.登载投资者教育的相关信息 B.登载单位或者个人的推荐性文字 C.登载本公司的品牌形象宣传材料 D.登载基金产品的基本要素 【答案】 B 5、基金管理人应于基金（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公 告。 A.份额发售前 3 日 B.合同生效当天 C.合同生效的次日 D.合同生效前 3 日 【答案】 C 6、(2016年)基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 7、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（ ）。 大丈夫处世，不能立功建业，几与草木同腐乎？——《罗贯中》 一寸光阴一寸金，寸金难买寸光阴。——《增广贤文》 A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 B.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配 C.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配 D.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人 【答案】 D 8、基金销售协议的内容包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】 B 9、基金份额持有人名册的维护工作是由（ ）负责。 A.律师事务所 B.基金注册登记机构 C.会计师事务所 D.基金托管人 【答案】 B 10、基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（ ） A.基金主要投资方向和类别 B.基金合同、招募说明书 C.基金代销协议 丈夫志四方，有事先悬弧，焉能钧三江，终年守菰蒲。——《顾炎武》 吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎？与朋友交而不信乎？传不习乎？——《论语》 D.公司章程或者合伙协议