新三板资本运作全书：挂牌、定增、并购重组、股权激励实务操作.pptxVIP

新三板资本运作全书：挂牌、定增、并购重组、股权激励实务操作读书笔记模板目录内容摘要思维导图0201目录分析读书笔记0304精彩摘录作者介绍0605思维导图本书关键字分析思维导图全书并购重组新三板业务调查程序股份法律法规政策公司情况转让系统股票法律制度全国股权内容摘要内容摘要本书是陕西标典律师事务所在结合新三板法律实务工作基础上，对新三板法律法规、政策指引、实际案例进行研究分析，并结合团队多年实践经验著成的新三板资本运作全书。同时本书对新三板的挂牌程序、条件、审核要点，尽职调查，制度规范，新三板并购重组，新三板定向增发，新三板股权激励等内容进行了详细介绍。目录分析第一章 “新三板”挂牌条件、程序第一节挂牌条件解析第二节挂牌程序第一节挂牌条件解析一挂牌六大要件二挂牌条件解读三负面清单解释及补充条件四股转系统挂牌审查要点五适合在新三板挂牌的企业第二节挂牌程序一前期准备二股份制改制三推荐挂牌四挂牌审核五挂牌交易六中介机构第二章挂牌审核要点第二节业务与经营第一节合法合规第三节财务、税务合规性第二章挂牌审核要点第四节同业竞争和关联交易第五节财务、机构、人员、业务、资产独立性第一节合法合规一股东、股权与实际控制人二公司设立、出资与变更三整体变更四公司常见违法违规行为五董监高及核心技术人员六社保、劳动用工七管理制度第二节业务与经营一资质审查二技术与研发三业务、资产、人员四安全生产及环保五质量标准六重大业务合同及债权债务七重大诉讼第三节财务、税务合规性一财务与业务匹配性二财务合法合规性与财务制度三会计政策稳健性调查四政府补贴五税务缴纳合规性第四节同业竞争和关联交易一同业竞争的含义及法律规定二同业竞争的审核规范三关联交易的含义及法律规定四关联交易的审核规范第五节财务、机构、人员、业务、资产独立性一业务独立性二资产独立性三人员独立性四财务独立性五机构独立性第三章尽职调查第三节财务3第一节业务1第四节合法合规4第二节公司治理2第五节尽职调查常用表格5第一节业务一行业研究二公司产品考察三关键资源要素四公司业务流程五公司收益情况六公司发展趋势第二节公司治理一 “三会”治理情况二董事会对治理机制的评估三公司治理机制四公司股东五公司董事监事调查六独立性七同业竞争八政策制定执行情况九管理层诚信第三节财务一内部控制五要素二财务风险三应收账款四存货五公司投资六固定资产与折旧七无形资产八资产减值准备情况九历次评估情况第四节合法合规一公司设立及存续情况二重大违法违规三股权情况四财产合法性五重大债务六纳税情况七环境保护产品质量、技术标准八其他调查第五节尽职调查常用表格一拥有土地使用权的土地情况调查表二租赁土地情况调查表三自有房产情况调查表四房产租赁情况调查表五在建工程调查表六固定资产调查表七诉讼仲裁情况调查表八行政处罚情况调查表九专利情况调查表第四章制度规范第三节分层管理制度第一节信息披露制度第二节持续督导制度第四节新三板交易制度第一节信息披露制度一信息披露二定期报告三临时报告第二节持续督导制度一主办券商的督导权责二挂牌公司配合督导的权责第三节分层管理制度一已挂牌公司进入创新层的条件二申请挂牌时直接进入创新层的条件三挂牌公司维持存续在创新层的条件第四节新三板交易制度一做市商制度二机构开展做市业务需要具备的条件三做市交易条件四交易方式选择附：××××律师事务所关于××××股份有限公司201×年年度股东大会的法律意见书（文本）第五章新三板并购重组第三节并购重组之模式选择第一节并购重组概述第二节并购重组之典型案例第四节新三板收购制度基本操作第五章新三板并购重组第五节新三板重大资产重组基本操作第六节并购重组的制度体系第一节并购重组概述一概念界定二发展状况第二节并购重组之典型案例一九鼎投资案解析二和君商学案解析第三节并购重组之模式选择一并购重组模式二注意问题第四节新三板收购制度基本操作一新三板收购制度概述二新三板收购制度特点三新三板收购流程第五节新三板重大资产重组基本操作一概述二制度特点三操作流程四发行股份购买资产五重组报告书及重组预案第六节并购重组的制度体系一法律法规二比较分析附：××××事务所关于××××股份有限公司间接收购××××股份有限公司的法律意见书（文本）第六章新三板定向增发第三节操作规范3第一节制度简介1第四节认购方式及注意事项4第二节适格投资者2第五节常用文书版本示例5第一节制度简介一概念界定及特征二定向增发的类型第二节适格投资者一内部投资者二外部投资者三对投资者的保护措施第三节操作规范一备案文件二股票发行方案及发行情况报告书的要求三主办券商关于股票发行合法合规性意见四律师关于股票发行合法合规性的意见第四节认购方式及注意事项一现金方式认购二非现金方式认购三注意事项第五节常用文书版本示例一董事会披露的股票定向发行方案版本示例二董事会关于提请股东大会授权董事会全权办理